上海国泰君安证券资产经管有限公司 国泰君安君得盈债券型证券投资基金    招募说明书（更新）     （2025 年第 1 号） 基金经管东说念主：上海国泰君安证券资产经管有限公司   基金托管东说念主：中国确立银行股份有限公司     截止日：2024 年 12 月 27 日         国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                 （2025 年第 1 号）                        紧要教导      国泰君安君得盈债券型证券投资基金由国泰君安君得盈债券型集合资产管 理打算变更而来。国泰君安君得盈债券型集合资产经管打算由国泰君安君得惠二 号债券集合资产经管打算变更而来。本基金的基金合同于 2022 年 1 月 17 日持重 收效。本基金为契约型灵通式。      国泰君安君得惠二号债券集合资产经管打算为限制性集合资产经管打算，于 月 22 日起启动召募，于 2011 年 9 月 16 日扫尾召募劳动，并于 2011 年 9 月 22 日持重成立。      根据中国证监会于 2018 年 11 月 30 日发布的《证券公司大集合资产经管业 务适用操作带领》（证监会公告 〔2018〕39 号）的规则，国泰君安君得惠二号债券集合资产经管打算已完成产 品的规范验收并向中国证监会央求合同变更，《国泰君安君得盈债券型集合资产 经管打算经管合同》自 2021 年 1 月 28 日起收效。      根据《基金法》、《运作办法》、《证券公司大集合资产经管业务适用范金融机构资产经管业务的带领宗旨>操作带领》等法律法则的规则，国泰君安 君得盈债券型集合资产经管打算变更为国泰君安君得盈债券型证券投资基金，即 本基金，并相应修改《国泰君安君得盈债券型集合资产经管打算经管合同》等法 律文献。2021 年 12 月 24 日，本基金经中国证监会《对于准予国泰君安君得盈 债券型集合资产经管打算变更注册的批复》(证监许可20214085 号)注册。      《国泰君安君得盈债券型证券投资基金基金合同》自基金经管东说念主公告的收效 之日起收效，原《国泰君安君得盈债券型集合资产经管打算经管合同》同日起失 效。      基金经管东说念主保证本招募说明书的内容简直、准确、完满。本招募说明书经中 国证监会批准，但中国证监会对国泰君安君得盈债券型集合资产经管打算变更为 本基金的批准，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出路作念出执行性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。      国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                              （2025 年第 1 号）   基金经管东说念主依照恪称累赘、教训信用、严慎致力于的原则经管和运用本基金资 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、 基金居品辛勤概要和基金合同等信息败露文献，全面富厚本基金的风险收益特征 和居品秉性，并充分考虑自身的风险承受智力，感性判断阛阓，自主判断基金的 投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投 资者在投老本基金前，需充分了解本基金的居品秉性，并承担基金投资中出现的 各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的 系统性风险，个别证券额外的非系统性风险，由于基金投资东说念主一语气大批赎回基金 份额产生的流动性风险，基金经管东说念主在基金经管实施过程中产生的基金经管风 险，本基金的特定风险等。   本基金可投资于国债期货。国债期货的投资可能濒临阛阓风险、基差风险、 流动性风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化 的风险。基差风险是期货阛阓的额外风险之一，是指由于期货与现货间的价差的 波动，影响套期保值或套利后果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可分为 两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头 寸的风险，此类风险往往是由阛阓费劲广度或深度导致的；另一类为资金量风险， 是指资金量无法欣喜保证金要求，使得所持有的头寸濒临被强制平仓的风险。   本基金可投资于资产提拔证券，资产提拔证券具有一定的价钱波动风险、流 动性风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是阛阓利率波动会导致资产提拔 证券的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产提拔证券阛阓规模及交游活 跃进程的影响，资产提拔证券可能无法在并吞价钱水平上进行较大数目的买入或 卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产提拔证券之债务 东说念主出现背约，或在交游过程中发生交收背约，或由于资产提拔证券信用质料裁减 导致证券价钱下降，酿成基金财产损失。   本基金可投资于科创板股票，科创板股票的额外风险包括：科创板企业所处 行业和业务往往具有研发进入规模大、盈利周期长、本事迭代快、风险高以及严 重依赖中枢款式、中枢本事东说念主员、少数供应商等秉性，企业上市后的不息蜕变能       国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                               （2025 年第 1 号） 力、主营业务发展的可不息性、公司收入及盈利水对等仍具有较大不笃定性。 此 外，科创板企业可能存在初度公招引行前最近 3 个司帐年度未能一语气盈利、公开 刊行并上市先锋未盈利、有累计未弥补赔本等情形，可能存在上市后仍无法盈利、 不息赔本、无法进行利润分拨等情形。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金经管东说念主履行相应 顺次后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 连接章节。侧袋机制实施期间，基金经管东说念主将对基金简称进行特殊秀丽，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读联系内容并关爱本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。   本基金的过往功绩并不预示其将来阐明，基金经管东说念主经管的其他居品的功绩 并不组成对本基金功绩阐明的保证。基金经管东说念主提醒投资者投资的“买者满足” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。   《基金合同》收效后，基金招募说明书信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应 当在三个劳动日内，更新招募说明书，并登载在规则网站上。基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金经管 东说念主不错不再更新基金招募说明书。   本更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 27 日，连接财务和功绩 阐明数据截止日为 2024 年 9 月 30 日，财务和功绩阐明数据未经审计。   本基金托管东说念主中国确立银行股份有限公司已于 2025 年 1 月 7 日复核了本次 更新的招募说明书。                 国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                         （2025 年第 1 号）                                                           目             录         国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                 （2025 年第 1 号）                     第一部分 媒介      《国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明 书”或“本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》（以下简 称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运 作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》（以下简称“《信 息败露办法》”）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险经管规则》（以 下简称“《流动性风险经管规则》”）过甚他连接规则以及《国泰君安君得盈债 券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编 写。      本招募说明书发达了国泰君安君得盈债券型证券投资基金的投资方向、策 略、风险、费率等与投资东说念主投资决策连接的一起必要事项，投资者在作念出投资决 策前应仔细阅读招募说明书。      基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性阐发或要紧遗 漏，并对其简直性、准确性、完满性承担法律劳动。本基金是根据本招募说明书 所载明的辛勤央求销售的。基金经管东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。      本招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会批准。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间职权义务的法律文献。投资者自依基金合同取得基金份额，即 成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自身即标明对 基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚它连接规则享有职权， 承担义务。      投资者欲了解基金份额持有东说念主的职权和义务，应详确查阅基金合同。          国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                  （2025 年第 1 号）                      第二部分 释义      在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何有用矫正和补充 盈债券型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用矫正和补充 招募说明书》过甚更新 概要》过甚更新 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通告等       《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其往往作念出 的矫正        《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》及颁布机关对其往往作念出的 矫正          国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                  （2025 年第 1 号） 的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 机关对其往往作念出的矫正 员会 法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经连接政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 格境外机构投资者境内证券期货投资经管办法》及联系法律法则规则，运用来自 境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 东说念主 的申购、赎回、援助、转托管及依期定额投资等业务 和中国证监会规则的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东说念主签订了基 金销售服务公约，办理基金销售业务的机构       国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                               （2025 年第 1 号） 投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结 算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 结算有限劳动公司 经管的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 的收效日，原《国泰君安君得盈债券型集合资产经管打算经管合同》同日起失效 产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 效至基金合同停止之间的不依期期限 灵通日     《业务国法》：指中国证券登记结算有限劳动公司联系业务国法过甚往往 作念出的矫正，是规范基金经管东说念主所经管的并由中国证券登记结算有限劳动公司办 理登记业务的基金登记方面的业务国法 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动      国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                              （2025 年第 1 号） 规则的条件，央求将其持有基金经管东说念主经管的、某一基金的份额援助为基金经管 东说念主经管的其他基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款神色，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资神色 加上基金援助中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金援助中转入 央求份额总和后的余额)跳跃上一灵通日基金总份额的 10% 行入款利息、已完竣的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 申购款过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 基金份额持有东说念主服务的用度 基金份额分为不同的类别 取赎回用度，但不从本类别基金资产上钩提销售服务费的份额类别 收取赎回用度，且从本类别基金资产上钩提销售服务费的份额类别         国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                 （2025 年第 1 号） 刊及《信息败露办法》规则的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行依期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公招引行股票、资产提拔证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或 交游的债券等 额净值的神色，将基金颐养投资组合的阛阓冲击成安分拨给执行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到公道对待 账户进行处置计帐，方针在于有用拒绝并化解风险，确保投资者得到公道对待， 属于流动性风险经管器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专诚账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 件       国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                               （2025 年第 1 号）                 第三部分 基金经管东说念主   一、基金经管东说念主概况   公司称号：上海国泰君安证券资产经管有限公司（简称：本公司或公司）   注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层   确立日历：2010 年 8 月 27 日   法定代表东说念主：陶耿   连接电话：021-38676999   连接东说念主：赵菊   注册老本：20 亿元东说念主民币   批准确立机关及文号：中国证券监督经管委员会；证监许可【2010】631 号   存续期限：不息筹办   股权结构：国泰君安证券股份有限公司，持有股份 100%。   二、主要东说念主员情况   谢乐斌，男，博士。1993 年 7 月于今，历任万国证券投资银行部融资司理、 君安证券投资银行部常务董事、国泰君安证券股份有限公司稽核审计部（沪）副 总司理、稽核审计总部副总司理、稽核审计总部副总司理（主理劳动）、稽核审 计总部总司理、打算财务部总司理、副财务总监兼打算财务部总司理、财务总监 兼打算财务部总司理、营运总监、首席风险官、投行职业部总裁、实施委员会主 任。现任国泰君安证券股份有限公司副总裁、国泰君安金融控股有限公司董事会 主席、本公司董事长。   陶耿，男，博士，高档经济师，中共党员。历任中国银行、中国东说念主民银行科 员，中国证监会上海监管局机构处主任科员、机构监管二处副处长、基金监管处 处长、办公室主任，光大保德信基金经管有限公司总司理，现任本公司党委文告、 副董事长、总裁兼财务负责东说念主。      国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                              （2025 年第 1 号）   王吉学，男，硕士。历任黑龙江省都都哈尔市富拉尔基区法院文告员、助理 审判员，国泰证券法律事务部业务员，国泰君安证券法律事务部业务员、法律事 务总部主管、司理、风险监管总部司理、法律及合规部高档法律照顾人、法律部合 规测研与查验总监、法律部副总司理、总司理，现任国泰君安证券股份有限公司 法律合规部总司理、本公司董事。   王新宇，男，EMBA。历任吉林省机械相差口公司上海子公司职工，中国投资 银行吉林省分行海外部职工，君安证券长春营业部零卖客户部研究究诘，国泰君 安证券长春大马路营业部研究究诘、经纪业务部司理、总司理助理、营业部负责 东说念主（主理劳动）、副总司理（主理劳动）、长春大街营业部副总司理（主理劳动）、 吉林营销总部副总司理、长春西安通衢营业部总司理、吉林营销总部副总司理（主 持劳动）、总司理、吉林分公司总司理、零卖业务部总司理，现任国泰君安证券 股份有限公司零卖客户部总司理、本公司董事。   刘敬东，男，硕士。历任君安证券研发中心职员、副长处、海外业务部副总 司理、海口营业部总司理，国泰君安证券深圳华强北路营业部总司理、深圳华发 路营业部总司理、深圳笋岗路营业部总司理、深圳分公司副总司理、深圳分公司 副总司理（主理劳动）、深圳分公司总司理、国泰君安证券股份有限公司机构客 户部总司理，现任粤港澳大湾区协同发展委员会办公室主任、本公司董事。   黄韦，男，硕士。历任君安证券有限公司信息本事中心主任助理，国泰君安 证券信息本事部副总司理，现任国泰君安证券股份有限公司信息本事部总司理， 本公司董事。   陈稹，男，博士。历任中国东说念主民大学作事东说念主事学院教师、副院长兼副文告， 中国证监会东说念主事造就部干部、处长，中国证监会山西监管局党委委员、副局长， 中国证监会北京监管局党委委员、副局长，中国证监会中证金融研究院党委文告、 常务副院长，现任中国东说念主民大学国度发展与战术研究院高档研究员，国新证券股 份有限公司沉寂董事，本公司沉寂董事。   袁志刚，男，博士。历任复旦大学经济学系系主任，复旦大学经济学院院长， 宁波富达股份有限公司沉寂非实施董事，交银施罗德基金经管有限公司沉寂非执 行董事，中建投信赖有限劳动公司沉寂非实施董事，上海浦东发展银行股份有限 公司沉寂董事，上海银行外部监事，现任复旦大学经济学院说明，复旦大学劳动        国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                （2025 年第 1 号） 与社会保障研究中心主任，上海市东说念主民政府决策究诘研究基地袁志刚劳动室首席 大家，上海市决策究诘委员会委员，融创中国控股有限公司沉寂董事等职务，本 公司沉寂董事。    钱军，男，博士。历任好意思国波士顿学院卡罗尔经管学院金融系毕生说明，好意思 国麻省理工学院斯隆经管学院金融学打听副说明，清华大学经济经管学院金融系 特聘说明，上海交通大学上海高档金融学院金融学特聘说明、说明、博士生导师、 EMBA 款式联席主任、 EMBA/DBA/EE 款式联席主任，上海交通大学中国金融研究 院副院长，海外学术杂志 Review of Finance 副主编，中信银行股份有限公司 沉寂非实施董事，现任复旦大学泛海海外金融学院金融学说明、实施院长，政协 上海市第十四届委员会常务委员，复旦西部海外金融研究院院长，民建复旦大学 委员会主任委员，好意思国宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融机构中心研究员，海外学 术杂志 International Studies of Economics 编委，本公司沉寂董事。    董博阳，男，大学本科。历任国泰证券天津分公司财务部主管司帐、天津第 二营业部财务部财务司理，国泰君安证券公司稽核审计部（沪）职员、稽核审计 总部助理稽核师、审计总监、风险经管部总司理助理级、阛阓风险经管总监、风 险经管一部副总司理、集团稽核审计中心副总司理（主理劳动），国泰君安金融 控股有限公司首席风险官，现任国泰君安证券打算财务部总司理，公司监事。    王红莲，女，经济学硕士。历任国泰君安证券股份有限公司资产经管总部业 务司理，本公司营运部高档业务司理、风险经管部副总司理（主理劳动），现任 本公司风险经管部总司理、公司职工监事。    陶耿，男，1968 年 1 月诞生，博士，高档经济师，中共党员。历任中国银 行、中国东说念主民银行科员，中国证监会上海监管局机构处主任科员、机构监管二处 副处长、基金监管处处长、办公室主任，光大保德信基金经管有限公司总司理。 现任本公司党委文告、副董事长、总裁兼财务负责东说念主。    叶明，男，1976 年 8 月诞生，大学本科，中共党员。1995 年 7 月入职原国 泰证券，1999 年 7 月加入国泰君安证券，先后担任打算财务部副司理、资金清 算总部总司理助理、营运中心副总司理；2010 年 8 月起加入本公司，历任营运         国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                 （2025 年第 1 号） 总监兼任营运部总司理、董事会秘书、代履职合规总监职责、合规总监、首席风 险官、首席营运官（COO）、财务负责东说念主，现任本公司副总裁、首席信息官（代为 履职）、首席阛阓官，兼金钱经管部总司理、机构企业客户部总司理、南边分公 司总司理。   丁杰能，男，1981 年 3 月诞生，硕士研究生，中共党员。2006 年 4 月入职 国泰君安证券，历任固定收益证券总部投资司理助理(自营)、固定收益证券总部 董事(自营)、固定收益证券部实施董事(自营)、固定收益证券部利率投资司理、 固定收益证券部自营投资业务主管 MD、固定收益证券部 FI 自营主管、投资业务 部总司理；2021 年 3 月起加入本公司，历任固定收益投资部总司理、固定收益 研究部总司理及 AI 投资部总司理，现任本公司副总裁、首席投资官（CIO），兼 任固定收益投资部（上海）总司理，固定收益研究部总司理，固定收益投资部（公 募）总司理，固定收益投资部（私募）总司理。   李艳，女，1974 年 2 月诞生，硕士研究生，FRM，中共党员。2001 年 3 月入 职上海证券有限劳动公司，历任证券投资总部高档司理、蜕变居品总部高档司理、 研究所金融工程部负责东说念主、基金评价研究中心副总司理、蜕变发展总部总司理兼 基金评价研究中心总司理，2015 年 9 月起加入本公司担任战术发展部（原空洞 经管部）总司理，现任本公司董事会秘书，兼任党委办公室/纪检办公室主任。   吕巍，男，1976 年 9 月诞生，硕士研究生。2002 年 7 月入职中国银行深圳 分行法律合规部担任法律照顾人；2005 年 8 月入职中国证监会深圳证监局担任主 任科员；2012 年 1 月入职中信证券股份有限公司担任合规部主管；2016 年 8 月 起加入本公司担任法务监察部总司理；现任本公司合规总监、看守长、首席风险 官，兼任法务监察部总司理。   孙佳宁，男，1981 年 8 月诞生，硕士研究生，中共党员。2006 年 7 月入职 国泰君安证券，历任证券及繁衍品投资总部投资司理(策略投资)、证券及繁衍品 投资总部交游司理、证券繁衍品投资部高档交游司理；2014 年 7 月起加入本公 司，历任量化投资部副总司理（主理劳动）、总司理，权益与繁衍品部总监、总 司理，量化投资部总司理、权益研究部总司理，现任本公司总裁助理、首席研究 官（CRO），兼任权益投资部总司理、基金投资部（公募）总司理。        国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                （2025 年第 1 号）   徐刚，男，1985 年 8 月诞生，博士研究生，中共党员。2011 年 7 月入职中 海信赖股份有限公司风险经管总部；2013 年 2 月起加入本公司，历任金融阛阓 部投资司理，结构融资部高档投资司理，资产证券化部总司理助理（主理劳动）、 总司理，结构金融部总司理、不动产投资部总司理，现任本公司总裁助理、首席 投资官（CIO）。   （1）现任基金司理   周一洋，哥伦比亚大学统计学硕士，历任海通证券有限公司总部研究所证券 分析师、高档分析师等职务，主要从事资产配置、行业轮动和权益策略研究。目 前担任上海国泰君安证券资产经管有限公司多资产策略投资部高档研究员、基金 司理。自 2022 年 11 月 14 日起担任“国泰君安君得盈债券型证券投资基金”基 金司理。自 2023 年 8 月 8 日起担任“国泰君自由债双利 6 个月持有期债券型发 起式证券投资基金”基金司理。   杨勇，复旦大学工商经管硕士，历任中国银行股份有限公司上海东说念主民币交游 业务总部交游员，祥瑞银行股份有限公司总行资金营运中心投资司理，国泰君安 证券股份有限公司固定收益证券部投资司理，永赢基金经管有限公司固定收益投 资部总监助理、副总监。2023 年 6 月加入上海国泰君安证券资产经管有限公司 固定收益投资部（公募）担任副总司理。自 2023 年 11 月 14 日起担任“国泰君 自由债双利 6 个月持有期债券型发起式证券投资基金”基金司理，自 2023 年 12 月 8 日起担任“国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金”基金司理，自 2023 年 年 8 月 23 日起担任“国泰君安安宜纯债债券型证券投资基金”基金司理，自 2024 年 12 月 24 日起担任“国泰君自由健添利债券型证券投资基金”基金司理。   （2）历任基金司理  基金司理姓名              经管时刻  杜浩然                 2021 年 1 月 28 日-2022 年 3 月 8 日  周晨                  2021 年 1 月 28 日-2022 年 3 月 8 日  杨坤                  2021 年 4 月 13 日-2023 年 3 月 16 日  施纵舟                 2022 年 11 月 14 日-2023 年 12 月 12 日         国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                 （2025 年第 1 号） 王舟师                   2023 年 3 月 16 日-2024 年 6 月 14 日      陶耿，投资决策委员会主任委员，现任本公司党委文告、副董事长、总裁兼 财务负责东说念主。      丁杰能，投资决策委员会副主任委员，现任本公司副总裁、首席投资官（CIO）， 兼任固定收益投资部（上海）总司理，固定收益研究部总司理，固定收益投资部 （公募）总司理，固定收益投资部（私募）总司理。      孙佳宁，投资决策委员会副主任委员，现任本公司总裁助理、首席研究官 （CRO），兼任权益投资部总司理、基金投资部（公募）总司理。      吕莉萍，投资决策委员会委员，现任本公司固定收益投资部（北京）总司理。      丁颖，投资决策委员会委员，现任本公司空洞策略投资部总司理。      苏旺兴，投资决策委员会委员，现任本公司权益研究部总司理。      王红莲，投资决策委员会委员，现任本公司风险经管部总司理、公司职工监 事。      胡崇海，投资决策委员会委员，现任本公司量化投资部总司理，兼任量化投 资部（公募）总司理。      薛磊荣，投资决策委员会委员，现任本公司多资产策略投资部总司理。      杨钤雯，投资决策委员会委员，现任本公司基金投资部副总司理（主理劳动）， 兼任基金投资部（私募）总司理。      三、基金经管东说念主的职责 金份额的申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 筹办神色经管和运作基金财产；         国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                 （2025 年第 1 号） 证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产互相沉寂，对所经管的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产； 《基金合同》等法律文献的规则，按连接规则规画并公告基金净值信息，笃定基 金份额申购、赎回的价钱；               《基金合同》过甚他连接规则，履行信息败露及报 告义务； 《基金合同》过甚他连接规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予阴私，不 向他东说念主表示； 分拨基金收益；             《基金合同》过甚他连接规则召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 辛勤不低于法律法则规则的最低期限； 证投资者粗略按照《基金合同》规则的时刻和神色，随时查阅到与基金连接的公 开辛勤，并在支付合理成本的条件下得到连接辛勤的复印件； 现和分拨；         国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                 （2025 年第 1 号） 通告基金托管东说念主； 益时，应当承担补偿劳动，其补偿劳动不因其退任而免除； 托管东说念主违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的行动承担劳动； 法律行动；   四、基金经管东说念主承诺 理念、策略及限制等全权处理本基金的投资。 办法》、    《运作办法》、          《销售办法》及连接法律法则，建立健全里面抵制轨制，采 取有用措施，防御以下行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待基金经管东说念主经管的不同证券投资基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表示因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东说念主从事联系的交游行径；   （7）冒昧累赘，不按照规则履行职责；      国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                              （2025 年第 1 号）   （8）法律法则或中国证监会骚动的其他行动。   （1）依照连接法律、法则和《基金合同》的规则，本着严慎的原则为基金 份额持有东说念主谋取最大利益；   （2）不可利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；   （3）不违抗现行有用的连接法律法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关规则，不表示在职职期间明察的连接证券、基金的买卖高明，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资打算等信息，或利用该信息从事或昭示、表示他东说念主从事 联系的交游行径；   （4）不协助、接受寄予或以其它任何格式为其它组织或个东说念主进行证券交游；   （5）不从事毁伤基金资产和基金份额持有东说念主利益的证券交游过甚他行径。   五、基金经管东说念主的里面抵制轨制   为保障公司过甚所开展的资产经管业务规范运作，有用贯注、回避和化解各 类风险，最大限制地保护利益联系者及公司的正当权益，基金经管东说念主建立了科学 合理、抵制严实、运行高效的里面抵制轨制。   里面抵制轨制是对公司轨则规则的内控原则的细化和张开，是公司各项基本 经管轨制的纲领和统治，贯串公司运营的整个要领，其内容包括公司内控方向、 内控原则、抵制环境、内控措施等。   （1）确保公司筹办运作严格盲从国度连接法律、法则和行业监管国法，自 觉形成称职筹办、规范运作的筹办想想和筹办理念。   （2）贯注和化解筹办风险，提高筹办经管效益，完竣公司资产经管业务的 不息、富厚、健康发展。   （3）建立行之有用的风险抵制系统，保障公司资产及客户资产的安全完满， 爱戴公司鼓舞的正当权益，并最大限制地保护投资东说念主的正当权益。   （4）确保公司业务记录、财务信息和其它信息简直、准确、完满、实时。   （5）保证公司里面规章轨制的贯彻实施，提高公司筹办效益。      国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                              （2025 年第 1 号）   （1）健全性原则。里面抵制机制应手脚念到事前、事中、过后抵制相统一； 遁入公司各个部门和各级岗亭，渗入到决策、实施、监督、反馈等各个要领。   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的里面抵制顺次， 爱戴内控轨制的有用实施。   （3）沉寂性原则。公司各部门和岗亭职责应当保持相对沉寂，公司对受托 资产、自有资产、其他资产的经管运作必须分离；公司确立法律合规部及风险管 理部，承担里面抵制监督查验职能，对各部门、岗亭进行进程监控和风险经管。   （4）互相制约原则。里面部门和岗亭的成就必须权责分明、互相制衡；前 台业务运作与后台经管提拔适当分离。   （5）成本效益原则。公司里面抵制与公司业务规模、筹办规模、风险气象 相得当，运用科学化的筹办经管方法，以合理的成本完竣里面抵制方向。   里面抵制环境主要包括公司筹办理念与风险缔结、治理结构、组织架构与决 策顺次、里面抵制体系、职工的诚信和说念德价值不雅、东说念主力资源政策等。   公司建立科学严实的风险抵制评估体系，通过依期与不依期风险评估，对公 司表里部风险进行识别、评估和分析，发现风险起原和类型，针对不同的风险由 联系部门建议相应的风险抵制决议，实时贯注和化解风险。   抵制行径主要包括：授权抵制、内幕交游抵制、关联交游抵制和法律风险控 制等。里面抵制的主要内容包括：阛阓招引业务抵制、投资经管业务抵制、信息 败露抵制、信息本事系统抵制、司帐系统抵制和东说念主力资源抵制等。   （1）基金经管东说念主确知建立、实施和撑持里面抵制轨制是基金经管东说念主的劳动；   （2）上述对于里面抵制的败露简直、准确；   （3）基金经管东说念主承诺将根据阛阓环境的变化及基金经管东说念主业务的发展束缚 完善里面抵制轨制。        国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                （2025 年第 1 号）                  第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国确立银行股份有限公司(简称：中国确立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成立时刻：2004 年 09 月 17 日   组织格式：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：不息筹办   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   连接东说念主：王小飞   连接电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国确立银行总行设资产托管业务部，下设空洞处、基金业务处、证券保障 业务处、领路信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营经管处、跨境与外包经管处、托管应用系统提拔处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部一语气聘用外部司帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并依然成为旧例化的内控劳动技能。   （三）基金托管业务筹办情况   作为国内首批开办证券投资基金托管业务的买卖银行，中国确立银行一直秉 持“以客户为中心”的筹办理念，束缚加强风险经管和里面抵制，严格履行托管 东说念主的各项职责，切实爱戴资产持有东说念主的正当权益，为资产寄予东说念主提供高质料的托 管服务。经过多年稳步发展，中国确立银行托管资产规模束缚扩大，托管业务品 种束缚增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账         国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                 （2025 年第 1 号） 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最都全的买卖银行之一。适度 2024 年三季度末，中国确立 银行已托管 1387 只证券投资基金。中国确立银行专科高效的托管服务智力和业 务水平，赢得了业内的高度认同。中国确立银行屡次被《全球托管东说念主》、《财资》、 《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年荣获中 央国债登记结算有限劳动公司（中债）                 “优秀资产托管机构”、银行间阛阓计帐所 股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大师》颁 发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实 施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中 国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最 佳次托管银行”，并作为惟一中资银行获取《财资》“中国最好 QFI 托管银行” 奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东说念主的里面抵制轨制   （一）里面抵制方向   作为基金托管东说念主，中国确立银行严格盲从国度连接托管业务的法律法则、行 业监管规章和中国确立银行行内连接经管规则，称职筹办、规范运作、严格查验， 确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完满，确保连接信息的简直、准确、 完满、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （二）里面抵制组织结构   中国确立银行设有风险内控经管委员会，负责全行风险经管与里面抵制工 作，对托管业务风险经管和里面抵制的有用性进行带领。资产托管业务部配备了 专职内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规劳动，具有沉寂诳骗内控合规劳动职 权和智力。   （三）里面抵制轨制及措施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制抵制体系，建立了经管轨制、抵制制 度、岗亭职责、业务操作进程，不错保证托管业务的规范操作和奏凯进行；业务 东说念主员具备从业履历；业务经管严格实行复核、审核、查验轨制，授权劳动实行集 中抵制，业务钤记按规程撑持、存放、使用，账户辛勤严格撑持，制约机制严格 有用；业务操作区专诚成就，封锁经管，实施音像监控；业务信息由专职信息披         国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                 （2025 年第 1 号） 露东说念主负责，防御泄密；业求完竣自动化操作，防御东说念主为事故的发生，本事系统完 整、沉寂。   三、基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和顺次   （一）监督方法   依照《基金法》过甚配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行招引的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法则以 及基金合同规则，对基金经管东说念主运作基金的投资比例、投资规模、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务要领中，对基 金经管东说念主发送的投资指示、基金经管东说念主对各基金用度的索取与开支情况进行查验 监督。   （二）监督进程 制等情况进行监控，如发现投资颠倒情况，向基金经管东说念主进行风险教导，与基金 经管东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有要紧颠倒事项实时禀报中国证监会。 东说念主进行解释或举证，如有必要将实时禀报中国证监会。        国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                （2025 年第 1 号）                     第五部分 联系服务机构   一、基金销售机构   （1）上海国泰君安证券资产经管有限公司直销中心   注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层   法定代表东说念主：陶耿   电话：021-38676999   连接东说念主：甘珉   网址：www.gtjazg.com   （2）上海国泰君安证券资产经管有限公司网上直销系统   本基金非直销销售机构信息请详见基金经管东说念主官网公示的销售机构信息表。 基金经管东说念主可根据连接法律法则规则颐养销售机构，并在基金经管东说念主网站公示。   二、基金登记机构   称号：中国证券登记结算有限劳动公司   住所：北京市西城区太平桥大街17号   办公地址：北京市西城区锦什坊街26号   法定代表东说念主：于文强   电话：4008058058   连接东说念主：赵亦清   三、出具法律宗旨的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：021-31358666      国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                              （2025 年第 1 号） 传真：021-31358600 承办讼师：早晨、陆奇 连接东说念主：陆奇 四、审计基金财产的司帐师事务所 称号：容诚司帐师事务所（特殊深广合伙） 注册地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26 办公地址：北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26 电话：010-66001391 传真：010-66001391 实施事务合伙东说念主：肖厚发、刘维 承办司帐师：曹阳、陈轶杰 连接东说念主：陈轶杰        国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                （2025 年第 1 号）                第六部分 基金的历史沿革    国泰君安君得盈债券型集合资产经管打算由国泰君安君得惠二号债券集合 资产经管打算变更而来。    国泰君安君得惠二号债券集合资产经管打算为限制性集合资产经管打算， 于 2011 年 6 月 14 日经中国证监会证监许可2011941 号文核准确立，自 2011 年 8 月 22 日起启动召募，于 2011 年 9 月 16 日扫尾召募劳动，并于 2011 年 9 月 22 日持重成立。    根据中国证监会于 2018 年 11 月 30 日发布的《证券公司大集合资产经管业 务适用操作带领》（证监会公告 〔2018〕39 号）的规则，国泰君安君得惠二号债券集合资产经管打算已完成产 品的规范验收并向中国证监会央求合同变更，《国泰君安君得盈债券型集合资产 经管打算经管合同》自 2021 年 1 月 28 日起收效。    根据《基金法》、           《运作办法》、                 《证券公司大集合资产经管业务适用范金融机构资产经管业务的带领宗旨>操作带领》等法律法则的规则，国泰君安 君得盈债券型集合资产经管打算变更为国泰君安君得盈债券型证券投资基金，即 本基金，并相应修改《国泰君安君得盈债券型集合资产经管打算经管合同》等法 律文献。2021 年 12 月 24 日，本基金经中国证监会《对于准予国泰君安君得盈 债券型集合资产经管打算变更注册的批复》(证监许可20214085 号)注册。    《国泰君安君得盈债券型证券投资基金基金合同》自基金经管东说念主公告的生 效之日起收效，原《国泰君安君得盈债券型集合资产经管打算经管合同》同日起 失效。      国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                              （2025 年第 1 号）               第七部分 基金的存续   基金合同收效后，一语气 20 个劳动日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在依期禀报中赐与败露； 一语气 60 个劳动日出现前述情形的，基金经管东说念主应当 10 个劳动日内向中国证监会 禀报并建议处罚决议，如不息运作、援助运作神色、与其他基金合并或者停止基 金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法则或监管部门另有规则时，从其规则。      国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                              （2025 年第 1 号）          第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回景色   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东说念主 在其他联系公告中列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金 经管东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业景色或按 销售机构提供的其他神色办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时刻   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购、赎回，具体办理时刻为上海证券交游 所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时刻，但基金经管东说念主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交游阛阓、证券交游所交游时刻变更或其 他特殊情况，基金经管东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应的颐养，但 应在实施日前依照《信息败露办法》的连接规则在规则媒介上公告。   基金经管东说念主自基金合同收效之日起不跳跃 3 个月启动办理申购，具体业务办 理时刻在申购启动公告中规则。   基金经管东说念主自基金合同收效之日起不跳跃 3 个月起启动办理赎回，具体业务 办理时刻在赎回启动公告中规则。   在笃定申购启动与赎回启动时刻后，基金经管东说念主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息败露办法》的连接规则在规则媒介上公告申购与赎回的启动时刻。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者援助。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购或援助转入申 请且登记机构阐发接受的，该申购或援助转入央求视为下一灵通日建议的有用申 购或援助转入央求。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议的赎回或援助 转出央求，将作为失败处理。   三、申购与赎回的原则      国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                              （2025 年第 1 号） 额净值为基准进行规画； 次序进行端正赎回。基金份额持有东说念主理有原国泰君安君得盈债券型集合资产经管 打算的份额期限一语气规画； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待。   基金经管东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金经管东说念主 必须在新国法启动实施前依照《信息败露办法》的连接规则在规则媒介上公告。   四、申购与赎回的顺次   投资东说念主必须根据销售机构规则的顺次，在灵通日的具体业务办理时刻内建议 申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立；登记机构阐发基金份额时，申购收效。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。 投资者赎回央求收效后，基金经管东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 遇证券交游所或交游阛阓数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金经管东说念主及基金托管东说念主所能抵制的因素影响业务处理进程时，赎回款 项顺延至上述情形排斥后的下一个劳动日划出。在发生多数赎回或基金合同载明 的降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同连接条件处理。   基金经管东说念主应以交游时刻扫尾前受理有用申购和赎回央求确本日作为申购 或赎回央求日(T 日)，在正常情况下，登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进 行阐发。T 日提交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点      国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                              （2025 年第 1 号） 柜台或以销售机构规则的其他神色查询央求的阐发情况。若申购不告捷，则申购 款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表 销售机构如实经受到央求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于 央求的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善诳骗正当职权。   五、申购和赎回的数目限制 或联系公告。 售机构赎回时，每次赎回央求不得低于 1 份。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在 销售机构（网点）保留的份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次一起赎回。 基金经管东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金经管东说念主基于投资运作与风险抵制的需要，可采取上述措施对基金规模赐与控 制。具体见基金经管东说念主联系公告。 份额等数目限制。基金经管东说念主必须在颐养前依照《信息败露办法》的连接规则在 规则媒介上公告。 销售机构的业务规则为准。   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途   本基金分为 A 类份额和 C 类份额两类。其中：A 类份额收取申购费，并不 再从本类别基金资产上钩提销售服务费；C 类份额从本类别基金资产上钩提销售 服务费，不收取申购费。       国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                               （2025 年第 1 号）   （1）投资东说念主申购本基金 A 类份额时，需缴纳申购用度，申购费率按照申购 金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投资者不错屡次申购本基 金，申购费率按单笔分别规画。具体申购费率如下表所示：        单笔申购金额（含申购费，M）               申购费率               M＜100 万元                 0.40%                M≥500 万           每笔 1000 元   （2）申购用度由 A 类份额投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金 的阛阓推行、销售、注册登记等各项用度。   本基金的赎回费在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。基金份额的赎回费 率按照持有时刻递减，即基金份额持有时刻越长，所适用的赎回费率越低。   本基金 A 类份额赎回费率如下表所示：           持有期限（N）              赎回费率           N＜7 日                1.50%           N≥730 日              0%   本基金 C 类份额赎回费率如下表所示：           持有期限（N）              赎回费率           N＜7 日                1.50%           N≥30 日               0%   本基金坚不息持有期少于 30 日的 A 类/C 类份额投资东说念主收取的赎回费，将全 额计入基金财产，坚不息持有期大于便是 30 日的 A 类份额投资东说念主，将赎回费总 额的 25%计入基金财产。未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手 续费。        国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                （2025 年第 1 号） 应于新的费率或收费神色实施日前依照《信息败露办法》的连接规则在规则媒介 上公告。 制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作规范除名联系法律法则以及 监管部门、自律国法的规则。 额持有东说念主利益无执行性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销打算，依期 或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按联系监管部门要求履行 必要手续后，基金经管东说念主不错适当调低基金销售用度。   七、申购份额、赎回金额的规画神色   当投资者弃取申购本基金 A 类份额时，申购份额的规画方法如下：   （1）申购用度适用比例费率时：   净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日该类别基金份额净值   （2）申购用度为固定金额时：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日该类别基金份额净值   申购的有用份额为净申购金额除以当日的 A 类基金份额净值，有用份额单 位为份，上述规画结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 5 万元申购本基金 A 类份额，则对应的申购费率为 0.40%， 假定申购当日该类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50，000/（1＋0.40%）＝49，800.80 元   申购用度＝50，000－49，800.80＝199.20 元   申购份额＝49，800.80/1.0500＝47，429.33 份         国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                 （2025 年第 1 号）    即：投资者投资 5 万元申购本基金 A 类份额，假定申购当日 A 类基金份额 净值为 1.0500 元，则其可得到 47，429.33 份的基金 A 类份额。    例：某投资者投资 550 万元申购本基金 A 类份额，则其对应的申购用度为 的份数规画如下:    申购用度＝1，000.00 元    净申购金额＝5，500，000-1，000＝5，499，000.00 元    申购份额＝5，499，000/1.0500＝5，237，142.86 份    即：投资东说念主投资 550 万元申购本基金 A 类份额，假定申购当日 A 类基金份 额净值为 1.0500 元，则其可得到 5，237，142.86 份基金 A 类份额。    本基金的赎回遴荐“份额赎回”神色，赎回价钱以 T 日的各种基金份额净 值为基准进行规画，赎回金额为该类基金份额赎回总额扣减该类基金份额的赎回 用度。    当投资者赎回基金份额时，赎回金额的规画方法如下：    赎回总额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度＝赎回总额×该类基金适用的赎回费率    赎回金额=赎回总额－赎回用度    赎回金额为按执行阐发的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 其他相应的用度，赎回金额单元为元。上述规画结果均按四舍五入方法，保留到 少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    例：某持有东说念主赎回 5 万份本基金 C 类份额，持有 30 日，则对应的赎回费率 为 0，假定赎回当日该类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的赎回金额为：    赎回总金额=50，000×1.0500=52，500 元    赎回用度＝52，500×0=0 元    净赎回金额=52，500－0＝52，500 元    即：持有东说念主赎回 5 万份本基金 C 类份额，持有 30 日，假定赎回当日该类基 金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 52，500 元。        国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                （2025 年第 1 号）   T 日各种基金份额净值=T 日该类基金资产净值/T 日刊行在外的该类基金份 额总和。   本基金份额净值的规画，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在本日收市后 规画，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当顺次，不错适当延伸规画 或公告。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 投资东说念主的申购央求。 算当日基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 格且遴荐估值本事仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购央求。 份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相回避 50%齐集度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂停 接受投资东说念主申购央求时，基金经管东说念主应当根据连接规则在规则媒介上刊登暂停申 购公告。发生上述第 7 项情形时，基金经管东说念主不错采取比例阐发等神色对该投资 东说念主的申购央求进行限制，基金经管东说念主有权拒却该等一起或者部分申购央求。若是 投资东说念主的申购央求被一起或部分拒却，被拒却部分的申购款项将退还给投资东说念主。 在暂停申购的情况排斥时，基金经管东说念主应实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形        国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                （2025 年第 1 号）   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回款项。 算当日基金资产净值。 东说念主可暂停接受份额持有东说念主的赎回央求。 格且遴荐估值本事仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 经管东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金经管东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨 给赎回央求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的联系条件处理。份额持有东说念主在央求赎回时可预先弃取将当日可能未获受理部 分赐与驱除。在暂停赎回的情况排斥时，基金经管东说念主应实时复原赎回业务的办理 并公告。   十、多数赎回的情形及处理神色   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金 援助中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金援助中转入央求份额 总和后的余额)跳跃前一灵通日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定 全额赎回或部分脱期赎回。      国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                              （2025 年第 1 号）   （1）全额赎回：当基金经管东说念主合计有智力支付投资东说念主的一起赎回央求时， 按正常赎回顺次实施。   （2）部分脱期赎回：当基金经管东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有贵重或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回央求时不错弃取脱期赎回或取消赎回。弃取脱期赎回的， 将自动转入下一个灵通日陆续赎回，直到一起赎回为止；弃取取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被驱除。脱期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础规画赎回金额，以此 类推，直到一起赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确弃取，投资东说念主未 能赎回部分作自动脱期赎回处理。  （3）在出现多数赎回时，对于单个基金份额持有东说念主当日跳跃上一灵通日基 金总份额 20%以上的赎回央求，基金经管东说念主不错对跳跃的部分一起进行脱期办 理，具体措施如下：脱期的赎回央求将自动与下一个灵通日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础规画赎回金额，依此类推， 直到一起赎回为止。如该单个基金份额持有东说念主在提交赎回央求时未作明确弃取， 未能赎回部分作自动脱期赎回处理。对于此类持有东说念主未跳跃上述比例的部分，基 金经管东说念主有权根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的神色与其他 持有东说念主的赎回央求一并办理。然则，如斯类持有东说念主在提交赎回央求时弃取取消赎 回，则其当日未获受理的部分赎回央求将被驱除。   （4）暂停赎回：一语气 2 个灵通日以上(含本数)发生多数赎回，如基金经管 东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错降速支付 赎回款项，但不得跳跃 20 个劳动日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规则的其他神色在 3 个交游日内通告基金份额持有东说念主，说明连接处理方 法，并于两日内在规则媒介上刊登公告。         国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                 （2025 年第 1 号）      十一、暂停申购或赎回的公告和从头灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的各种基金份额净 值。 规则，最迟于从头灵通申购或赎回日，在规则媒介上刊登基金从头灵通申购或赎 回公告，很很鲁很很很鲁很很鲁在线视频播放并公布最近 1 个灵通日的各种基金份额净值；也不错根据执行情况在暂 停公告中明确从头灵通申购或赎回的时刻，届时不再另行发布从头灵通的公告。      十二、基金援助      基金经管东说念主不错根据联系法律法则以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金经管东说念主经管的其他基金之间的援助业务，基金援助不错收取一定的援助费， 联系国法由基金经管东说念主届时根据联系法律法则及基金合同的规则制定并公告，并 提前见知基金托管东说念主与联系机构。      十三、基金的非交游过户      基金的非交游过户是指登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实施等情形而产 生的非交游过户以及登记机构认同、适当法律法则的其它非交游过户。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金份额的投资东说念主。      袭取是指基金份额持有东说念主归天，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供登 记机构要求提供的联系辛勤，对于适当条件的非交游过户央求按登记机构的规则 办理，并按登记机构规则的尺度收费。      十四、基金的转托管      基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的尺度收取转托管费。      十五、依期定额投资打算      国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                              （2025 年第 1 号）   基金经管东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资打算，具体国法由基金经管东说念主另 行规则。投资东说念主在办理依期定额投资打算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金经管东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所规则的依期定 额投资打算最低申购金额。   十六、基金份额的冻结息争冻   登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记 机构认同、适当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   十七、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会认同的交游景色或者交游神色进行份额转让的央求，并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规则或联系公告。   十九、如联系法律法则允许基金经管东说念主办理其他基金业务，基金经管东说念主将制 定和实施相应的业务国法。       国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                               （2025 年第 1 号）                第九部分 基金的投资   一、投资方向   本基金以固定收益品种为主要投资对象，在以资产安全性为优先考虑的前提 下，力求获取风险抵制下更高的稳健收益。   二、投资规模   本基金的投资规模主要为具有精深流动性的金融器具，包括股票（包含主板、 创业板过甚他照章刊行上市的股票）、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、 次级债、场所政府债、可援助债券、可交换债券、可分离交游债券、央行单子、 短期融资券、超短期融资券、中期单子等债券）、资产提拔证券、债券回购、同 业存单、银行入款（包括公约入款、依期入款过甚他银行入款）、货币阛阓器具、 国债期货等，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须符 合中国证监会联系规则)。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当 顺次后，不错将其纳入投资规模。   基金的投资组合比例为：债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%；每个 交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保留的现金或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   本基金投资的信用债评级 AA+（含 AA+）以上，其中投资于评级 AA+的信 用债比例不跳跃基金信用债资产的 50%；投资评级 AAA 的信用债比例不低于基 金信用债资产的 50%。若无债项评级或者债项评级为 A-1 的，则以主体评级为 准。本居品投资的信用债需有评级欣喜上述要求。   本基金投资于可援助债券、可交换债券、可分离交游债券的比例不跳跃基金 资产的 20%。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履行 适当顺次后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略         国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                 （2025 年第 1 号）  本基金将在资产配置策略的基础上，通过固定收益类品种投资策略构筑债券 组合的闲隙收益。      本基金将研究与追踪中国宏不雅经济运行气象和老本阛阓变动特征，依据定量 分析和定性分析相鸠合的方法，考虑经济环境、政策取向、类别资产收益风险预 期等因素，采取“从上至下”的方法将基金资产在债券与股票等资产类别之间进 行动态资产配置。      本基金将在稳健的资产配置策略基础上，根据股票的运行气象和收益预期， 在严格抵制风险的基础上，积极并当令适度地参与权益类资产配置，把捏阛阓时 机力求为基金资产获取增强型答复。  本基金将采取利率策略、信用策略、债券弃取策略等积极投资策略，在严格 抵制风险的前提下，发掘和利用阛阓失衡提供的投资契机，以完竣组合升值的目 标。  （1）利率策略  通过全面研究 GDP、物价、劳动以及海外收支等主要经济变量，分析宏不雅经 济运行的可能情景，并计算财政政策、货币政策等宏不雅经济政策取向，分析金融 阛阓资金供求气象变化趋势及结构。在此基础上，计算金融阛阓利率水平变动趋 势，以及金融阛阓收益率弧线斜度变化趋势。  组合久期是反应利率风险最紧要的方针。本基金将根据对阛阓利率变化趋势 的预期，制定出组合的方向久期：预期阛阓利率水平将上升时，裁减组合的久期； 预期阛阓利率将下降时，提高组合的久期。  （2）信用策略  根据国民经济运行周期阶段，分析企业债券、公司债券等刊行东说念主所处行业发 展出路、业务发展气象、阛阓竞争地位、财务气象、经管水暖和债务水对等因素， 评价债券刊行东说念主的信用风险，并根据特定债券的刊行契约，评价债券的信用级别， 笃定企业债券、公司债券的信用风险利差。      国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                              （2025 年第 1 号）  债券信用风险评定需要要点分析企业财务结构、偿债智力、筹办效益等财务 信息，同期需要考虑企业的筹办环境等外部因素，细心分析企业将来的偿债智力， 评估其背约风险水平。  （3）债券弃取策略  根据单个债券到期收益率相对于阛阓收益率弧线的偏离进程，鸠合其信用等 级、流动性、弃取权条件、税赋秉性等因素，笃定其投资价值，主要弃取订价合 理或价值被低估的企业（公司）债券进行投资。  （4）可援助债券（包括可交换债券、可分离交游债券）投资策略  可援助债券（包括可交换债券、可分离交游债券）兼具权益类证券与固定收 益类证券的秉性。本基金将弃取公司基本素养优良、其对应的基础证券有着较高 高涨后劲的可援助债券进行投资，并遴荐期权订价模子等数目化估值器具评定其 投资价值，以合理价钱买入并持有。本基金持有的该类债券不错援助为股票。  （5）资产提拔证券投资策略  资产提拔证券包括资产典质贷款提拔证券（ABS）、住房典质贷款提拔证券 （MBS）等，其订价受多种因素影响，包括阛阓利率、刊行条件、提拔资产的 组成及质料、提前偿还率等。本基金将长远分析上述基本面因素，并辅助遴荐蒙 特卡洛方法等数目化订价模子，评估其内在价值。  在利率风险和流动性风险可控情况下，通过回购融履历式来获取息差收益， 或更猛进程博取价差收益的投资策略。  在进行国债期货投资时，将根据风险经管原则，以套期保值为主要方针，并 积极遴荐流动性好、交游活跃的期货合约，通过对国债阛阓和期货阛阓运行趋势 的研究，鸠合国债期货的订价模子寻求合理的估值水平，通过多头或空头套期保 值等策略进行套期保值操作。基金经管东说念主将充分考虑国债期货的收益性、流动性 及风险性特征，利用金融繁衍品的杠杆作用，以达到裁减投资组合举座风险的目 的。        国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                （2025 年第 1 号）   本基金股票投资主要包含沪深 300 身分股、上证 50 身分股以及部分高成长、 高分成标的股票等，将遴荐从下到上和从上至下相鸠合的分析方法进行投资，根 据上市公司所处行业的出路、公司自身竞争力和成长性、治理结构和财务健康状 况等因素，再鸠搭伙票的价值评估，以及对公司筹办有执行性影响的事件，精选 个股，构建投资组合。最初，弃取竞争阵势较好的行业。其次，从公司买卖模式、 蜕变智力、成本抵制、公司治理等多方面评估公司在行业内的竞争力。再次对公 司财务气象、盈利质料、成长智力、估值评估等方面进行空洞评估，弃取盈利能 力强、财务健康、成长性好、估值较低或合理的公司。   本基金将遴荐定性与定量相鸠合的方法，对公司股价的驱动要素进行建模， 考虑公司财务基本面、发展预期、交游特征等各个层面的因素，空洞评估股价的 升值后劲。选股要素包括成长性、估值、要紧事项、流动性等等。在作念好选股的 基础上，本基金还将根据宏不雅经济周期、阛阓流动性变化、阛阓情感波动的分析， 鸠搭伙票组合的净值波动情况，优化股票组合的格调特征，把股票组合对基金整 体波动率的影响抵制在合理规模。   四、投资限制   基金的投资组合应除名以下限制：   （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不 低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10％；   （4）本基金基金经管东说念主经管的一起基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃 该证券的 10％；   （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产提拔证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的一起资产提拔证券，其市值不得跳跃基金资产净值的         国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                 （2025 年第 1 号）   （7）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产提拔证券的比例，不得跳跃该 资产提拔证券规模的 10％；   （8）本基金基金经管东说念主经管的一起基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产 提拔证券，不得跳跃其各种资产提拔证券计算规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产提拔证券。 基金持有资产提拔证券期间，若是其信用品级下降、不再适当投资尺度，应在评 级禀报发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （10）本基金进入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金资产净值的 40%，进入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不延期；   （11）本基金基金经管东说念主经管的一起灵通式基金(包括灵通式基金以及处于开 放期的依期灵通基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳跃该上市公 司可流通股票的 15%；本基金经管东说念主经管的一起投资组合持有一家上市公司刊行 的可流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 30%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值计算不得跳跃基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东说念主之外 的因素甚至基金不适当该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资规模 保持一致；   （14）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （15）本基金投资国债期货的，应当盲从下列限制： 净值的 15%； 债券总市值的 30%；      国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                              （2025 年第 1 号） 卖出洋债期货合约价值，计算（轧差规画）应当适当《基金合同》对于债券投资 比例的连接约定； 过上一交游日基金资产净值的 30%；  （16）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。  除上述第（2）、         （9）、            （12）、                （13）项情形之外，因证券、期货阛阓波动、证 券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金经管东说念主之外的因素甚至基金投资比例不适当 上述规则投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交游日内进行颐养，但中国证监 会规则的特殊情形除外。法律法则另有规则的，从其规则。  基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当 基金合同的连接约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当适当基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起开 始。  法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适 当顺次后，则本基金投资不再受联系限制。  为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：  （1）承销证券；  （2）违抗规则向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷劳动的投资；  （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；  （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱过甚他不朴直的证券交游行径；  （7）法律、行政法则和中国证监会规则骚动的其他行径。  基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、执行 抵制东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当适当基金的投资方向和投资策略，除名基金份 额持有东说念主利益优先原则，贯注利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按        国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                （2025 年第 1 号） 照阛阓公道合理价钱实施。联系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则赐与败露。要紧关联交游应提交基金经管东说念主董事会审议。基金经管东说念主董事会 应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消上述骚动行动规则或从事关联交游的条件和 要求，本基金可不受联系限制。法律法则或监管部门对上述骚动行动规则或从事 关联交游的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规则为准。经与基金托 管东说念主协商一致，基金经管东说念主可依据法律法则或监管部门规则径直对基金合同进行 变更，该变更无谓召开基金份额持有东说念主大会审议。   五、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：中债空洞金钱指数收益率×70%+一年依期入款 税后利率×20%+沪深 300 指数收益率×10%   本基金以固定收益品种和股票为主要投资对象。为使功绩相比基准粗略与本 基金的投履历调与投资方法相匹配，本基金弃取具有较高巨擘性和公允性的沪深 构建功绩相比基准。其中，沪深 300 指数是由中证指数公司编制发布、表征 A 股阛阓走势的巨擘指数，该指数是由上海和深圳证券阛阓中中式 300 只 A 股作 为样本编制而成的成份股指数。其样本遁入了沪深阛阓六成傍边的市值，具有良 好的阛阓代表性。中债空洞金钱指数是由中央国债登记结算有限劳动公司编制并 发布的反应国内债券阛阓总体走势的指数，一年依期入款税后利率由中国东说念主民银 行发布。   若是指数编制单元罢手规画编制该指数或改变指数称号，或今后法律法则发 生变化，或有更适当的、更能为阛阓普遍接受的功绩相比基准推出，本基金经管 东说念主可依据爱戴基金份额持有东说念主正当权益的原则，经履行适当顺次，颐养功绩相比 基准并实时公告。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币阛阓基金，低于羼杂型 基金、股票型基金。   七、基金经管东说念主代表基金诳骗鼓舞或债权东说念主职权的处理原则及方法         国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                 （2025 年第 1 号） 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘司帐师事 务所宗旨后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施顺次、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规则。      九、基金投资组合禀报      国泰君安君得盈债券型证券投资基金经管东说念主－上海国泰君安证券资产经管 有限公司的董事会及董事保证本禀报所载辛勤不存在伪善纪录、误导性阐发或重 大遗漏，并对其内容的简直性、准确性和完满性承担个别及连带劳动。      本投资组合禀报所载数据适度 2024 年 9 月 30 日，起原于《国泰君安君得盈 债券型证券投资基金 2024 年第三季度禀报》。 序号            款式           金额(元)               占基金总资产的比例（%）        其中：股票                   16，879，168.40           13.34        其中：债券                   99，209，770.77           78.41           资产提拔证券                          -               -           国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                   （2025 年第 1 号）          其中：买断式回购的买入                                               -               -         返售金融资产          银行入款和结算备付金         计算 代码               行业类别       公允价值(元)               占基金资产净值比例（%）     A      农、林、牧、渔业                      -                     -     B      采矿业              2，115，460.00                    1.91     C      制造业              5，222，678.40                    4.70     D      电力、热力、燃气及水坐褥     3，036，135.00                    2.73           和供应业     E      建筑业              1，112，400.00                    1.00     F      批发和零卖业                        -                     -     G      交通运输、仓储和邮政业           726，050.00                 0.65     H      住宿和餐饮业                        -                     -     I      信息传输、软件和信息本事          351，040.00                 0.32           服务业     J      金融业              4，315，405.00                    3.89     K      房地产业                          -                     -     L      租借和商务服务业                      -                     -     M      科学研究和本事服务业                    -                     -     N      水利、环境和寰球设施经管                  -                     -           业     O      住户服务、修理和其他服务                  -                     -           业     P      造就                            -                     -     Q      卫生和社会劳动                       -                     -     R      文化、体育和文娱业                     -                     -     S      空洞                            -                     -            计算               16，879，168.4                   15.20         本基金本禀报期末未持有港股通股票。                    国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                            （2025 年第 1 号） 细                                                                                 占基金资产净     序号             股票代码       股票称号           数目(股)           公允价值(元)                                                                                 值比例(%)         序号                   债券品种             公允价值(元)               占基金资产净值比例(％)                       其中：政策性金融债                7，078，281.42                         6.38 细                                                      数目                         占基金资产 序号               债券代码            债券称号                            公允价值(元)                                                     (张)                         净值比例(%)            国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                    （2025 年第 1 号） 券投资明细         本基金本禀报期末未持有资产提拔证券。 明细         本基金本禀报期末未持有贵金属。 细         本基金本禀报期末未持有权证。         本基金本禀报期末未持有股指期货。         根据本基金合同规则，本基金不参与股指期货交游。    在进行国债期货投资时，将根据风险经管原则，以套期保值为主要方针，并积极遴荐 流动性好、交游活跃的期货合约，通过对国债阛阓和期货阛阓运行趋势的研究，鸠合国债期 货的订价模子寻求合理的估值水平，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基 金经管东说念主将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，利用金融繁衍品的杠杆作用， 以达到裁减投资组合举座风险的方针。        国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                （2025 年第 1 号）                   持仓量(买        合约市    公允价值变    风险方针说   代码      称号                    /卖)         值(元)   动（元）       明  公允价值变动总额计算（元）                                         -  国债期货投老本期收益（元）                                 138，295.30  国债期货投老本期公允价值变动（元）                                     -    本基金本禀报期末未持有国债期货。    本期，本基金适当实施国债期货套保策略，在一定进程上裁减了利率变动对居品市值 的影响。 告编制日前一年内受到公开指摘、处罚的情形说明       本基金持有的前十名证券刊行主体交通银行股份有限公司，2024 年 6 月因安全措施 不及，被国度金融监督经管总局场所监管局罚金。     本基金持有的前十名证券刊行主体祥瑞银行股份有限公司，被中国东说念主民银行处以罚金， 月因信贷业务、同行业务等违法，被国度金融监督经管总局充公非法所得/非法财物。     本基金持有的前十名证券刊行主体中国光大银行股份有限公司，2024 年 5 月因里面控 制不严，被国度金融监督经管总局场所监管局罚金。     本基金持有的前十名证券刊行主体中信银行股份有限公司，2023 年 11 月、12 月因多项 违法，被国度金融监督经管总局处以罚金、充公非法所得的行政处罚。     本基金对上述主体刊行的联系证券的投资决策顺次适当联系法律法则及基金合同的要 求。    基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同规则备选股票库之外的情况。   序号               称号                     金额(元)       国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                               （2025 年第 1 号）                                            占基金资产净值比 序号     债券代码      债券称号        公允价值(元)                                              例(％)      本基金本禀报期末前十名股票中不存在流通受限情况。             国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                     （2025 年第 1 号）                           第十部分 基金的功绩     基金经管东说念主依照恪称累赘、教训信用、严慎致力于的原则经管和运用基金财产，  但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表  现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     一、基金份额净值增长率与同期功绩相比基准收益率相比表     国泰君安君得盈债券 A：                           基金       净值           功绩       功绩比                          份额净      增长率          相比基      较基准收           阶段                                                     ①－③      ②－④                          值增长      尺度差          准收益      益率尺度                           率①       ②            率③       差④ 自基金成立起至 2024.09.30       0.35%    0.22%        10.99%   0.11%   -10.64%   0.11%     国泰君安君得盈债券 C：                           基金       净值           功绩       功绩比                          份额净      增长率          相比基      较基准收           阶段                                                     ①－③      ②－④                          值增长      尺度差          准收益      益率尺度                           率①       ②            率③       差④ 自基金成立起至 2024.09.30       -1.03%   0.23%        11.74%   0.11%   -12.77%   0.12%     注：1、国泰君安君得盈债券型集合资产经管打算合同收效日为 2021 年 1 月 28 日。                                                 “国  泰君安君得盈债券型集合资产经管打算”于 2022 年 1 月 17 日起持重变更为“国泰君安君得  盈债券型证券投资基金”。        国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                （2025 年第 1 号）   二、基金累计净值增长率与功绩相比基准收益率的历史走势对比图   国泰君安君得盈债券 A：   国泰君安君得盈债券 C：   注：1、国泰君安君得盈债券型集合资产经管打算合同收效日为 2021 年 1 月 28 日。                                               “国 泰君安君得盈债券型集合资产经管打算”于 2022 年 1 月 17 日起持重变更为“国泰君安君得 盈债券型证券投资基金”。      国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                              （2025 年第 1 号）              第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购款以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法则、规范性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相沉寂。   四、基金财产的撑持和刑事劳动   本基金财产沉寂于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主撑持。基金经管东说念主、基金托管东说念主、登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律劳动，其债权东说念主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或 其他职权。除照章律法则和《基金合同》的规则刑事劳动外，基金财产不得被刑事劳动。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章驱除或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金经管东说念主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实施。       国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                               （2025 年第 1 号）              第十二部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交游景色的交游日以及国度法律法则 规则需要对外败露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产提拔证券、国债期货合约和银行入款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金经管东说念主在笃定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业会 计准则》、监管部门连接规则。   （一）对存在活跃阛阓且粗略获取沟通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应遴荐最近交游日的报价笃定公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近交游日的报价不可简直反应公允价值的，应付报价进行颐养，笃定公允 价值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，若是该限制是针对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征考虑。此外，基金经管东说念主不应试虑因其大批持有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应遴荐在当前情况下适用况兼有饱和 可利用数据和其他信息提拔的估值本事笃定公允价值。遴荐估值本事笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付 估值进行颐养并笃定公允价值。      国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                              （2025 年第 1 号）   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 颐养最近交游市价，笃定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可援助债券以逐日收盘价作为估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，遴荐估值本事笃定公允价值。 交游所阛阓挂牌转让的资产提拔证券，遴荐估值本事笃定公允价值；   （6）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经颐养的报价作为估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付阛阓报价进行颐养以阐发估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，应遴荐估值本事笃定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公招引行未上市或未挂牌转让的股票、债券，遴荐估值本事笃定 公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公招引行股票、 初度公招引行股票时公司鼓舞公招引售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会连接规则笃定公允价值。         国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                 （2025 年第 1 号） 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在透露互异，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 的阛阓分别估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，遴荐最近交游日结算价估值。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公道性。 按国度最新规则估值。      如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的规则或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商处罚。      根据连接法律法则，基金资产净值规画和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金司帐劳动方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金连接的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的宗旨，按照 基金经管东说念主对基金净值的规画结果对外赐与公布。      五、估值顺次         国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                 （2025 年第 1 号） 日该类基金份额的余额数目规画，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。 国度另有规则的，从其规则。      基金经管东说念主每个劳动日规画基金资产净值及各种基金份额净值，并按规则公 告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金经管东说念主每个劳动日对基金资产估值后， 将当日的基金资产净值和各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主 复核无误后，由基金经管东说念主按规则对外公布。      六、估值缝隙的处理      基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值缝隙 时，视为基金份额净值缝隙。      基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，若是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪恶酿成估值缝隙，导致其他当事东说念主遭逢损失的，罪恶 的劳动东说念主应当对由于该估值缝隙遭逢损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值缝隙处理原则”给予补偿，承担补偿劳动。      上述估值缝隙的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数 据规画差错、系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值缝隙已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值缝隙劳动方应及 时合作各方，实时进行更正，因更正估值缝隙发生的用度由估值缝隙劳动方承担； 由于估值缝隙劳动方未实时更正已产生的估值缝隙，给当事东说念主酿成损失的，由估 值缝隙劳动方对径直损失承担补偿劳动；若估值缝隙劳动方依然积极合作，况兼 有协助义务确当事东说念主有饱和的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值缝隙劳动方应付更正的情况向连接当事东说念主进行阐发，确保估值缝隙已得 到更正。         国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                 （2025 年第 1 号）   （2）估值缝隙的劳动方对连接当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负责， 况兼仅对估值缝隙的连接径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值缝隙而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值缝隙劳动方仍应付估值缝隙负责。若是由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一起返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值缝隙劳动 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的规模内对获取欠妥得利确当事 东说念主享有要求托付欠妥得利的职权；若是获取欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的补偿额加上依然获取的欠妥得 利返还的总和跳跃其执行损失的差额部分支付给估值缝隙劳动方。   （4）估值缝隙颐养遴荐尽量复原至假定未发生估值缝隙的正确情形的神色。   估值缝隙被发现后，连接确当事东说念主应当实时进行处理，处理的顺次如下：   （1）查明估值缝隙发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值缝隙发生 的原因笃定估值缝隙的劳动方；   （2）根据估值缝隙处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缝隙酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值缝隙处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缝隙的劳动方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值缝隙处理的方法，需要修改登记机构交游数据的，由登记机 构进行更正，并就估值缝隙的更正向连接当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值规画出现缝隙时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施防御损失进一步扩大。   （2）缝隙偏差达到或跳跃基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报 基金托管东说念主并报中国证监会备案；缝隙偏差达到或跳跃基金份额净值的 0.5%时， 基金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。   七、暂停估值的情形         国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                 （2025 年第 1 号） 营业时； 商阐发后，基金经管东说念主应当暂停估值；      八、基金净值的阐发      用于基金信息败露的基金资产净值和各种基金份额净值由基金经管东说念主负责 规画，基金托管东说念主负责进行复核。基金经管东说念主应于每个灵通日交游扫尾后规画当 日的基金资产净值和各种基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 规画结果复核阐发后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主按规则对基金净值赐与公 布。      九、实施侧袋机制期间的基金资产估值      本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。      十、特殊情况的处理      （1）基金经管东说念主或基金托管东说念主按基金合同约定的估值方法第 7 项进行估值 时，所酿成的瑕疵不作为基金资产估值缝隙处理；      （2）由于不可抗力，或由于证券/期货交游所、登记结算公司等机构发送的 数据缝隙等原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主固然依然采取必要、适当、合理的措 施进行查验，但未能发现缝隙的，由此酿成的基金资产估值缝隙，基金经管东说念主和 基金托管东说念主免除补偿劳动，但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施 疲塌或排斥由此酿成的影响。        国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                （2025 年第 1 号）             第十三部分 基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已完竣收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指适度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完竣收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 分拨，具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益 分拨； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨神色是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；      四、收益分拨决议      收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、收益分拨对 象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨神色等内容。      五、收益分拨决议的笃定、公告与实施      本基金收益分拨决议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在规则媒介公告。      六、基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，登记      国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                              （2025 年第 1 号） 机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资 的规画方法，依照《业务国法》实施。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。         国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                 （2025 年第 1 号）               第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》收效后与基金联系的信息败露用度；    《基金合同》收效后与基金联系的司帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费等； 用度。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付神色   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。经管费的规画 方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日规画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个劳动日内按照指定的账户路 径进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息 日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据不 符，实时连接基金托管东说念主协商处罚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：          国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                  （2025 年第 1 号）      H＝E×0.1%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值      基金托管费逐日规画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个劳动日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据 不符，实时连接基金托管东说念主协商处罚。      本基金 A 类份额不收取销售服务费，C 类份额的销售服务费年费率为 0.4%， 销售服务费按前一日 C 类份额的基金资产净值的 0.4%年费率计提。规画方法如 下：      H=E×0.4%÷当年天数      H 为 C 类份额逐日应计提的销售服务费      E 为 C 类份额前一日的基金资产净值      销售服务费逐日规画，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金经管东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个劳动日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东说念主应进行查对，如发现数据 不符，实时连接基金托管东说念主协商处罚。      上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据连接法则及相应公约 规则，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的款式      下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；         国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                 （2025 年第 1 号） 目。      四、实施侧袋机制期间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户连接的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，连接用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。      五、基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度连接税收征收的规则代扣代缴。        国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                （2025 年第 1 号）             第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐核算，按照连接规则编制基金司帐报表； 并以书面神色阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规则的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在规则媒介公告。         国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                 （2025 年第 1 号）               第十六部分 基金的信息败露      一、本基金的信息败露应适当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险经管规则》、《基金合同》过甚他连接规则。      二、信息败露义务东说念主      本基金信息败露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法则和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。      本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的规则败露基金信息，并保证所败露信息的简直性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规则时刻内，将应予败露的基金信 息通过适当中国证监会规则条件的宇宙性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信 息败露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介败露，并保证 基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时刻和神色查阅或者复制公开败露的信 息辛勤。      三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：      四、本基金公开败露的信息应遴荐华文文本。如同期遴荐外文文本的，基金 信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。      本基金公开败露的信息遴荐阿拉伯数字；除格外说明外，货币单元为东说念主民币 元。      五、公开败露的基金信息      国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                              （2025 年第 1 号）   公开败露的基金信息包括：   （一）招募说明书、《基金合同》、托管公约、基金居品辛勤概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的国法及具体顺次，说明基金居品的秉性等波及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 基金申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息败露及基金份 额持有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变 更的，基金经管东说念主应当在三个劳动日内，更新基金招募说明书并登载在规则网站 上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金 停止运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。 督等行径中的职权、义务关系的法律文献。 基金概要信息。       《基金合同》收效后，基金居品辛勤概要的信息发生要紧变更的， 基金经管东说念主应当在三个劳动日内更新基金居品辛勤概要，并登载在规则网站及销 售机构网站或营业网点；基金居品辛勤概要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至 少每年更新一次。基金停止运作的，基金经管东说念主不再更新基金居品辛勤概要。   基金经管东说念主应将招募说明书教导性公告、《基金合同》教导性公告登载在规 定报刊上，将招募说明书、基金居品辛勤概要、《基金合同》和托管公约登载在 规则网站上，并将基金居品辛勤概要登载在销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将《基金合同》、托管公约登载在规则网站上。   （二）《基金合同》收效公告   基金经管东说念主应当在规则媒介上登载《基金合同》收效公告。   （三）基金净值信息   《基金合同》收效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应 当至少每周在规则网站败露一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。         国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                 （2025 年第 1 号）      在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在每个灵通日的次 日，通过规则网站、基金销售机构网站及营业网点败露灵通日的各种基金份额净 值和各种基金份额累计净值。      基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站败露半 年度和年度终末一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。      （四）基金份额申购、赎回价钱      基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的规画神色及连接申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金 销售机构网站及营业网点查阅或者复制前述信息辛勤。      （五）依期禀报，包括年度禀报、中期禀报和季度禀报      基金经管东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成年度禀报，将年度报 告登载在规则网站上，并将年度禀报教导性公告登载在规则报刊上。年度禀报中 的财务司帐禀报应当经过适当《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审 计。      基金经管东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成中期禀报，将中期 禀报登载在规则网站上，并将中期禀报教导性公告登载在规则报刊上。      基金经管东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个劳动日内，编制完成季度禀报，将 季度禀报登载在规则网站上，并将季度禀报教导性公告登载在规则报刊上。      如禀报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在依期禀报“影响投资者决 策的其他紧要信息”项下败露该投资者的类别、禀报期末持有份额及占比、禀报 期内持有份额变化情况及本基金的额外风险，中国证监会认定的特殊情形除外。      基金经管东说念主应当在年度禀报和中期禀报中败露基金组合资产情况过甚流动 性风险分析等。      （六）临时禀报      本基金发生要紧事件，连接信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时禀报书， 并登载在规则报刊和规则网站上。      前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件：         国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                 （2025 年第 1 号） 务所； 基金托管东说念主寄予服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 东说念主专诚托管部门负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专诚托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三 十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专诚托管部门负责东说念主因托管业务联系 行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 执行抵制东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，但中国证监会另有规则的除外； 神色和费率发生变更；      国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                              （2025 年第 1 号） 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规则的和基金合同约定的其他事项。   （七）透露公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓繁哄传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，联系信息败露义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开透露。   （八）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （九）投资资产提拔证券信息败露   基金经管东说念主应在年度禀报及中期禀报中败露基金持有的资产提拔证券总额、 资产提拔证券市值占基金净资产的比例和禀报期内整个的资产提拔证券明细。   基金经管东说念主应在季度禀报中败露基金持有的资产提拔证券总额、资产提拔证 券市值占基金净资产的比例和禀报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前   （十）投资国债期货的信息败露   基金经管东说念主应在季度禀报、中期禀报、年度禀报等依期禀报和招募说明书（更 新）等文献中败露国债期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否适当既定的 投资政策和投资方向等。   （十一）计帐禀报   基金合同停止的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐禀报。基金财产计帐小组应当将计帐禀报登载在规则网站上， 并将计帐禀报教导性公告登载在规则报刊上。   （十二）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，联系信息败露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的规则进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。         国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                 （2025 年第 1 号）      （十三）中国证监会规则的其他信息。      六、信息败露事务经管      基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露经管轨制，指定专诚部门及 高档经管东说念主员负责经管信息败露事务。      基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当适当中国证监会联系基金信息 败露内容与格式准则等法则的规则。      基金托管东说念主应当按照联系法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金经管东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 依期禀报、更新的招募说明书、基金居品辛勤概要、基金计帐禀报等公开败露的 联系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子阐发。      基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在规则媒介中弃取一家败露本基金信息。基金 经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信 息，并保证联系报送信息的简直、准确、完满、实时。      基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介败露信息，然则其他寰球媒介不得早于规则媒介败露信息，况兼 在不同媒介上败露并吞信息的内容应当一致。      为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计禀报、法律宗旨书的专 业机构，应当制作劳动底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。      基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主晋升信息败露服务的质料。具体要求应当适当中 国证监会及自律国法的联系规则。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。      七、信息败露文献的存放与查阅      照章必须败露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。      国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                              （2025 年第 1 号）               第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘司帐师事 务所宗旨后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用适当《中 华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并败露专项审计宗旨。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐发相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户 的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金经管东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋 账户份额。多数赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回央求跳跃前一灵通日 主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投 资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基 金经管东说念主规画各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需考虑主袋账户资产。   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的颐养，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行估 值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应适当《企业司帐准则》的联系要求。      国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                              （2025 年第 1 号）   五、实施侧袋账户期间的基金用度 主袋账户基金资产净值作为基数计提。 后方可列支，连接用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费。   六、侧袋账户中特定资产的处置计帐   特定资产以可出售、可转让、复原交游等神色复原流动性后，基金经管东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等神色， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账 户份额持有东说念主支付的款项、联系用度发生情况等紧要信息。   侧袋账户资产一起完成变现并停止侧袋机制后，基金经管东说念主应实时聘用适当 《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并败露专项审计宗旨。   七、侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金经管东说念主应实时发布临时公告。   基金经管东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分规则的基金净值信息 败露神色和频率败露主袋账户份额的各种基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间本基金暂停败露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金经管东说念主应当在基金依期禀报中败露禀报期内侧袋账 户联系信息，基金依期禀报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度禀报进行审计时，应付禀报期内基金侧袋机制运行联系的会 计核算和年度禀报败露等发表审计宗旨。   八、本部分对于侧袋机制的相规则，但凡径直援用法律法则的部分，如将来 法律法则修改导致联系内容被取消或变更的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一      国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                              （2025 年第 1 号） 致并履行适当顺次后，可径直对本部安分容进修改和颐养，无需召开基金份额持 有东说念主大会审议。         国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                 （2025 年第 1 号）                   第十八部分 风险揭示   一、投老本基金的风险   本基金主要投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济因素、政事因素、 投资者激情和交游轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发 生变化，产生风险。主要的风险因素包括：   （1）政策风险。因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度 宏不雅政策发生变化，导致阛阓价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险。证券阛阓是国民经济的晴雨表，跟着经济运行的周期 性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水平也会随之变 化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。 利爽径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券和股票，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   （4）再投资风险。债券、单子偿付本息后以及回购到期后可能由于阛阓利 率的下降濒临资金再投资的收益率低于原本利率，由此本基金濒临再投资风险。   （5）信用风险。债券刊行东说念主不可按期还本付息或回购交游中交游敌手在回 购到期履行交割劳动时，不可偿还一起或部分证券或价款，都可能使本基金濒临 信用风险。   （6）上市公司筹办风险。上市公司的筹办气象受多种因素的影响，如经管 智力、行业竞争、阛阓出路、本事更新、新址品研究招引等都会导致公司盈利发 生变化。若是基金所投资的上市公司筹办不善，其债券价钱可能下落，或者粗略 用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资各样化来分 散这种非系统风险，但不可彻底幸免。   （7）购买力风险。基金份额持有东说念主收益将主要通过现金格式来分拨，而现 金可能因为通货推广因素而使其购买力下降，从而使基金的执行收益下降。   （8）债券回购风险。债券回购为晋升举座基金组合收益提供了可能，但也 存在一定的风险。债券回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的         国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                 （2025 年第 1 号） 风险，其中，信用风险指回购交游中交游敌手在回购到期时，不可偿还一起或部 分证券或价款，酿成基金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回 购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，致 使通盘组合风险放大的风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对 基金组合收益进行放大的同期，也对基金组合的波动性（尺度差）进行了放大， 即基金组合的风险将会加大。回购比例越高，风险表示进程也就越高，对基金净 值酿成损失的可能性也就越大。      在基金经管运作过程中，基金经管东说念主的常识、教导、判断、决策、技能等， 会影响其对信息的占有以及对经济景色、证券价钱走势的判断，从而影响基金收 益水平。      基金经管东说念主和基金托管东说念主的经管技能和经管本事等因素的变化也会影响基 金收益水平。      基金的流动性风险主要表当今两方面：一是基金经管东说念主建仓时或为完竣投资 收益而进行组合颐养时，可能会由于特定投资标流动性相对不及而无法按预期的 价钱将股票或债券买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，当个券的流动性较差 时，基金经管东说念主被动在不适当的价钱大批抛售股票或债券。两者均可能使基金净 值受到不利影响。      （1）基金申购、赎回安排      本基金为灵通式。为切实保护存量份额持有东说念主的正当权益，除名基金份额持 有东说念主利益优先的原则，基金经管东说念主将合理抵制基金份额持有东说念主齐集度，审慎阐发 申购、赎回业务央求，包括但不限于： 基金经管东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金经管东说念主基于投资运作与风险抵制的需要，可采取上述措施对基金规模赐与控 制。         国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                 （2025 年第 1 号） 制，以确保基金估值的公道性。 格且遴荐估值本事仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购央求。   本基金申购、赎回安排详见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回” 章节及本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资阛阓主要为证券交游所、宇宙银行间债券阛阓等流动性较好的 规范型交游景色，主要投资对象为具有精深流动性的金融器具，包括股票（包含 主板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含国债、金融债、 企业债、公司债、次级债、场所政府债、可援助债券、可交换债券、可分离交游 债券、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子等债券）、资产提拔证 券、债券回购、同行存单、银行入款（包括公约入款、依期入款过甚他银行入款）、 货币阛阓器具、国债期货等，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具(但须适当中国证监会联系规则)；同期，本基金基于溜达投资的原则在行 业和个券方面未有高齐集度的特征，空洞评估在正常阛阓环境下本基金的流动性 风险适中。   （3）多数赎回情形下的流动性风险经管措施   根据《流动性风险规则》的联系要求，基金经管东说念主对本基金实施流动性风险 经管，并针对性制定流动性风险经管措施，尽量幸免或减小因发生流动性风险而 导致的投资者损失，最猛进程的裁减多数赎回情形下的可能出现的流动性风险。   当基金出现多数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的资产组合气象决定 全额赎回或部分脱期赎回。 正常赎回顺次实施。 因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波 动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前      国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                              （2025 年第 1 号） 提下，可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回 央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回央求时不错弃取脱期赎回或取消赎回。弃取脱期赎回的，将自 动转入下一个灵通日陆续赎回，直到一起赎回为止；弃取取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回央求将被驱除。脱期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处 理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础规画赎回金额，以此类 推，直到一起赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确弃取，投资东说念主未能 赎回部分作自动脱期赎回处理。 总份额 20%以上的赎回央求，基金经管东说念主不错对跳跃的部分一起进行脱期办理， 具体措施如下：脱期的赎回央求将自动与下一个灵通日赎回央求一并处理，无优 先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础规画赎回金额，依此类推，直到 一起赎回为止。如该单个基金份额持有东说念主在提交赎回央求时未作明确弃取，未能 赎回部分作自动脱期赎回处理。对于此类持有东说念主未跳跃上述比例的部分，基金管 理东说念主有权根据前述“1）全额赎回”或“2）部分脱期赎回”的神色与其他持有东说念主 的赎回央求一并办理。然则，如斯类持有东说念主在提交赎回央求时弃取取消赎回，则 其当日未获受理的部分赎回央求将被驱除。 合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错降速支付赎 回款项，但不得跳跃 20 个劳动日，并应当在规则媒介上进行公告。   本基金多数赎回安排详见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”章 节及本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”章节。   （4）实施备用的流动性风险经管器具的情形、顺次及对投资者的潜在影响   在阛阓大幅波动、流动性穷乏等顶点情况下发生无法应付投资者多数赎回的 情形时，基金经管东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金 合同的规则，严慎中式暂停接受赎回央求、降速支付赎回款项、脱期办理多数赎 回央求、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价等流动性风险经管器具作为 辅助措施。对于各种流动性风险经管器具的使用，基金经管东说念主将依照严格审批、 审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批顺次      国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                              （2025 年第 1 号） 并与基金托管东说念主协商一致。在执走时用各种流动性风险经管器具时，投资者的赎 回央求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金经管东说念主将密切关爱阛阓资金动 向，提前颐养投资和头寸安排，尽可能的幸免出现不得乌有施上述流动性风险管 理器具的流动性风险，将对投资者可能出现的潜在影响降至最低。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险经管器具，是将特定资产分离至专诚的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，方针在于有 效拒绝并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和援助，仅主袋账户份额正常灵通赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变面前刻具有不确 定性，最终变现价钱也具有不笃定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金经管东说念主 在基金依期禀报中败露禀报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金经管东说念主不承担任何保证和承诺的劳动。   基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策， 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东说念主规画各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需 考虑主袋账户资产，并根据联系规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减 少，进行按投资损失处理，因此本基金败露的功绩方针不可反应特定资产的简直 价值及变化情况。   （1）本基金投资于债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%；因此，本 基金需要承担由于阛阓利率波动酿成的利率风险以及如企业债、公司债等信用品 种的发借主体信用恶化酿成的信用风险；若是债券阛阓出现举座下落，将无法完 全幸免债券阛阓系统性风险。       国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                               （2025 年第 1 号）   （2）本基金投资资产提拔证券，资产提拔证券具有一定的价钱波动风险、 流动性风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是阛阓利率波动会导致资产支 持证券的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产提拔证券阛阓规模及交游 活跃进程的影响，资产提拔证券可能无法在并吞价钱水平上进行较大数目的买入 或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产提拔证券之债 务东说念主出现背约，或在交游过程中发生交收背约，或由于资产提拔证券信用质料降 低导致证券价钱下降，酿成基金财产损失。   （3）本基金可投资于国债期货。国债期货的投资可能濒临阛阓风险、基差 风险、流动性风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所持有的期货合约价值发 生变化的风险。基差风险是期货阛阓的额外风险之一，是指由于期货与现货间的 价差的波动，影响套期保值或套利后果，使之发生不测损益的风险。流动性风险 可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或 了结头寸的风险，此类风险往往是由阛阓费劲广度或深度导致的；另一类为资金 量风险，是指资金量无法欣喜保证金要求，使得所持有的头寸濒临被强制平仓的 风险。   （4）流通受限证券的风险   本基金可投流通受限证券，因此本基金可能由于持有流通受限证券而濒临流 动性风险以及流通受限期间内证券价钱大幅下落的风险。   （5）本基金可投资于科创板股票，科创板股票的额外风险包括： 术迭代快、风险高以及严重依赖中枢款式、中枢本事东说念主员、少数供应商等秉性， 企业上市后的不息蜕变智力、主营业务发展的可不息性、公司收入及盈利水对等 仍具有较大不笃定性，投资者应当关爱科创板公司盈利智力剧变的风险。 公招引行并上市先锋未盈利、有累计未弥补赔本等情形，可能存在上市后仍无法 盈利、不息赔本、无法进行利润分拨等情形。 情形更多，新增市值低于规则尺度、上市公司信息败露或者规范运作存在要紧缺      国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                              （2025 年第 1 号） 陷导致退市的情形；实施尺度更严，透露丧失不息筹办智力，仅依赖与主业无关 的贸易或者不具备买卖执行的关联交游撑持收入的上市公司可能会被退市。 上市后的前 5 个交游日不设涨跌幅限制，后来涨跌幅限制为 20%，应当关爱可能 产生的股价波动的风险。 资融券标的，与上交所主板阛阓存在互异，投资者应介意联系风险。科创板股票 交游盘中临时停牌情形和严重颠倒波动股票核查轨制与上交所主板阛阓规则不 同，投资者应当关爱与此联系的风险。 国法，可能根据阛阓情况进行修改，或者制定新的法律法则和业务国法，投资者 应当关爱国法变化的风险。   联系当事东说念主在业务各要领操作过程中，因里面抵制存在过失或者东说念主为因素造 成操作伪善或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权违法交游、司帐部门诈骗、 交游缝隙、IT 系统故障等风险。   在灵通式基金的各式交游行动或者后台运作中，可能因为本事系统的故障或 者差错而影响交游的正常进行或者导致基金份额持有东说念主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金经管公司、登记机构、销售机构、证券/期货交游所、证券/ 期货登记结算机构等等。   合规性风险指基金经管或运作过程中，违抗国度法律、法则的规则，或者基 金投资违抗法则及基金合同连接规则的风险。   （1）因本事因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因基金业务快速发展而在轨制确立、东说念主员配备、内控轨制建立等方面 不完善而产生的风险；   （3）因东说念主为因素而产生的风险，如内幕交游、诈骗等行动产生的风险；   （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；      国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                              （2025 年第 1 号）   （5）因接触、当然灾害等不可抗力导致的基金经管东说念主、基金其他销售机构 等机构无法正常劳动，从而影响基金的申购、赎回按正常时限完成的风险。   二、声明 基金，须自行承担投资风险。 的其他基金销售机构销售，然则，基金资产并不是销售机构的入款或欠债，也没 有经基金销售机构担保收益，销售机构并不可保证其收益或本金安全。         国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                 （2025 年第 1 号）   第十九部分 基金合同的变更、停止与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议收效后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行联系顺次后，《基金合同》应当停止： 基金托管东说念主衔接的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、适当《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产计帐小组统一经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；        国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                （2025 年第 1 号）   （4）制作计帐禀报；   （5）聘用司帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 禀报出具法律宗旨书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限可相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的连接要紧事项须实时公告；基金财产计帐禀报经适当《中华东说念主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备 案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 禀报登载在规则网站上，并将计帐禀报教导性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及连接文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则规则的最 低期限。         国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                 （2025 年第 1 号）             第二十部分 基金合同的内容撮要   一、基金份额持有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的职权、义务   （一）基金份额持有东说念主的职权、义务 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项诳骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息辛勤；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）厚爱阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息败露，实时诳骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额规模内，承担基金赔本或者《基金合同》停止的 有限劳动；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；         国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                 （2025 年第 1 号）      （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金经管东说念主的职权与义务 但不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》沉寂运用 并经管基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则规则或中国证监会批 准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及连接法律规则监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度连接法律规则，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；      （9）担任或寄予其他适当条件的机构担任登记机构办理基金登记业务并获 得《基金合同》规则的用度；      （10）依据《基金合同》及连接法律规则决定基金收益的分拨决议；（11） 在《基金合同》约定的规模内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诳骗鼓舞职权，为基金的利 益诳骗因基金财产投资于证券所产生的职权；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诳骗诉讼职权或者 实施其他法律行动；      （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；         国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                 （2025 年第 1 号）   （16）在适当连接法律、法则的前提下，制订和颐养连接基金申购、赎回、 援助和非交游过户的业务国法；   （17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以教训信用、严慎致力于的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹办神色经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产互相沉寂，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他连接规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适当合理的措施使规画基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的规则，按连接规则规画并公告基金净值信息，笃定 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报；   （10）编制季度禀报、中期禀报和年度禀报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过甚他连接规则，履行信息败露及 禀报义务；   （12）保守基金买卖高明，不表示基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他连接规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予阴私，不 向他东说念主表示；         国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                 （2025 年第 1 号）   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他连接规则召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产经管业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关辛勤不低于法律法则规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在规则时刻发出，况兼 保证投资者粗略按照《基金合同》规则的时刻和神色，随时查阅到与基金连接的 公开辛勤，并在支付合理成本的条件下得到连接辛勤的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临闭幕、照章被驱除或者被照章宣告收歇时，实时禀报中国证监会 并通告基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿劳动，其补偿劳动不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理连接基 金事务的行动承担劳动；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诳骗诉讼职权或实施其 他法律行动；   （24）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （26）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的职权与义务 但不限于：         国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                 （2025 年第 1 号）   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全 撑持基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的 情形，应陈诉中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系阛阓国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以教训信用、致力于尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）确立专诚的托管部门，具有适当要求的营业景色，配备饱和的、及格 的熟习托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相沉寂；对所托管的不同的基金分别成就账户，沉寂核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面互相沉寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他连接规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）撑持由基金经管东说念主代表基金签订的与基金连接的要紧合同及连接凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖高明，除《基金法》、《基金合同》过甚他连接规则另有 规则外，在基金信息公开败露前赐与阴私，不得向他东说念主表示；         国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                 （2025 年第 1 号）   （8）复核、审查基金经管东说念主规画的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径连接的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐禀报、季度禀报、中期禀报和年度禀报出具宗旨，说 明基金经管东说念主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；若是 基金经管东说念主有未实施《基金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系辛勤不低于法 律法则规则的最低期限；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规则制作联系账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或连接规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他连接规则，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临闭幕、照章被驱除或者被照章宣告收歇时，实时禀报中国证监会 和银行业监督经管机构，并通告基金经管东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担补偿劳动，其补偿 劳动不因其退任而免除；   （20）按规则监督基金经管东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金经管东说念主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金经管东说念主追偿；   （21）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的顺次和国法      国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                              （2025 年第 1 号）   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东说念主大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金 的运作需要，基金份额持有东说念主大会不错确立日常机构，日常机构竟然立与运作应 当根据联系法律法则和中国证监会的规则进行。   （一）召开事由 法律法则另有规则除外：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）援助基金运作神色；   （5）颐养基金经管东说念主、基金托管东说念主的报答尺度或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、规模或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会顺次；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或计算持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金经管东说念主或基金托管东说念主收到提议当日的基金份额规画，下同） 就并吞事项书面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对本基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无执行性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多或颐养的基金用度的收取；         国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                 （2025 年第 1 号）      （2）颐养本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方 式；      （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无执行性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生变化；      （5）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。      （二）会议召集东说念主及召集神色 金经管东说念主召集。 建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金经管 东说念主，基金经管东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并见知基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或计算代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前         国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                 （2025 年第 1 号） 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻挠、扰乱。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通告时刻、通告内容、通告神色 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议格式；   （2）会议拟审议的事项、议事顺次和表决神色；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、送达时刻和地点；   （5）会务常设连接东说念主姓名及连接电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信神色、寄予的公证机关过甚联 系神色和连接东说念主、书面表决宗旨寄交的截止时刻和收取神色。 决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金经管东说念主 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面通告基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金 经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决 宗旨的计票效率。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的神色   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会神色、通信开会神色或法律法则、监管 机构允许的其他神色召开，会议的召开神色由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持      国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                              （2025 年第 1 号） 有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期适当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的基金份 额持有东说念主理有基金份额的凭证及基金份额持有东说念主的代理投票授权寄予证明适当 法律法则、《基金合同》和会议通告的规则，况兼持有基金份额的凭证与基金管 理东说念主理有的登记辛勤相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自大， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 格式或基金合同约定的其他神色在表决截止日夙昔送达至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面神色或基金合同约定的其他神色进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的神色视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个劳动日内连 续公布联系教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金经管东说念主）到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按 照会议通告规则的神色收取份额持有东说念主的书面表决宗旨；基金托管东说念主或基金经管 东说念主经通告不参加收取书面表决宗旨的，不影响表决效率；   （3）本东说念主径直出具书面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具书面宗旨或授权他东说念主代表出具书面宗旨基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重        国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                （2025 年第 1 号） 新召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的基金份额持有东说念主径直出具书面宗旨或授权他东说念主 代表出具书面宗旨；   （4）上述第（3）项中径直出具书面宗旨的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面宗旨的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面宗旨的 代理东说念主出具的基金份额持有东说念主理有基金份额的凭证及基金份额持有东说念主的代理投 票授权寄予证明适当法律法则、《基金合同》和会议通告的规则，并与基金登记 机构记录相符。 话、短信等其他非现场神色或者以现场神色与非现场神色相鸠合的神色召开，会 议顺次比照现场开会和通信开会的顺次进行。基金份额持有东说念主不错遴荐书面、网 络、电话、短信或其他神色进行表决，具体神色由会议召集东说念主笃定并在会议通告 中列明。 面神色授权他东说念主代为出席基金份额持有东说念主大会并诳骗表决权，授权神色不错遴荐 书面、辘集、电话、短信或其他神色，具体神色在会议通告中列明。   （五）议事内容与顺次   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定停止《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额持有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的神色下，最初由大会主理东说念主按照下列第七条文定顺次笃定和公 布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。       国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                               （2025 年第 1 号） 大会主理东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；若是基金经管东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主作为该 次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金 份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、基金份 额持有东说念主姓名（或单元称号）和连接神色等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个劳动日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和格外决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以 格外决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的神色通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。援助基金运作神色、更换 基金经管东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》、本基金与其他基金合并以格外 决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采取记名神色进行投票表决。   采取通信神色进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证证明，不然提交 适当会议通告中规则的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 适当会议通告规则的书面表决宗旨视为有用表决，表决宗旨暗昧不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面宗旨的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总和。        国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                （2025 年第 1 号）   基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议启动后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议启动 后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主理东说念主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票神色为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。         国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                 （2025 年第 1 号）      基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在规则媒介上公告。若是遴荐 通信神色进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。      基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施收效的基金份额持有东说念主 大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金经管 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。      （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若联系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之（一）召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参与或 授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主作为该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过；         国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                 （2025 年第 1 号） 分之二以上（含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事顺次、表 决条件等规则，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致联系内 容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对 本部安分容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同拔除和停止的事由、顺次   （一）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行联系顺次后，《基金合同》应当停止： 基金托管东说念主衔接的；   （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、适当《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产计帐小组统一经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；        国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                （2025 年第 1 号）   （5）聘用司帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 禀报出具法律宗旨书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限可相应顺延。   （三）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （四）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。   （五）基金财产计帐的公告   计帐过程中的连接要紧事项须实时公告；基金财产计帐禀报经适当《中华东说念主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会备 案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 禀报登载在规则网站上，并将计帐禀报教导性公告登载在规则报刊上。   （六）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及连接文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则规则的最 低期限。   四、争议处罚神色   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》连接的一切争 议，如经友好协商未能处罚的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会并按其仲裁 国法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有拘谨力， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金经管东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，陆续诚笃、勤 勉、尽责地履行基金合同规则的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。      国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                              （2025 年第 1 号）   《基金合同》受中国法律统领。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的神色   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主基金托管东说念主销售机构的办 公景色和营业景色查阅。     国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                             （2025 年第 1 号）        第二十一部分 基金托管公约的内容撮要 一、托管公约当事东说念主 （一）基金经管东说念主 称号：上海国泰君安证券资产经管有限公司 注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室 办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层 邮政编码：200120 法定代表东说念主：陶耿 成立日历：2010 年 8 月 27 日 批准确立机关及批准确立文号：中国证监会、证监许可【2010】631 号 组织格式：有限劳动公司 注册老本：东说念主民币 20 亿元 存续期间：永恒存续 筹办规模：证券资产经管业务；公募基金经管业务 （二）基金托管东说念主 称号：中国确立银行股份有限公司（简称：中国确立银行） 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 邮政编码：100033 法定代表东说念主：张金良 成立日历：2004 年 09 月 17 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号 组织格式：股份有限公司 注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：不息筹办       国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                               （2025 年第 1 号）   筹办规模：经受公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑持箱服务；经中 国银行业监督经管机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据连接法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金 投资规模、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投履历调或证券弃取 尺度的，基金经管东说念主应按照基金托管东说念主要求的格式提供投资品种池，以便基金托 管东说念主运用联系本事系统，对基金执行投资是否适当《基金合同》对于证券弃取标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资规模主要为具有精深流动性的金融器具，包括股票（包含主板、 创业板过甚他经照章刊行上市的股票）、债券（含国债、金融债、企业债、公司 债、次级债、场所政府债、可援助债券、可交换债券、可分离交游债券、央行票 据、短期融资券、超短期融资券、中期单子等债券）、资产提拔证券、债券回购、 同行存单、银行入款（包括公约入款、依期入款过甚他银行入款）、货币阛阓工 具、国债期货等，以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但 须适当中国证监会联系规则）。   本基金投资的信用债评级 AA+（含 AA+）以上，其中投资于评级 AA+的信 用债比例不跳跃基金信用债资产的 50%；投资评级 AAA 的信用债比例不低于基 金信用债资产的 50%。若无债项评级或者债项评级为 A-1 的，则以主体评级为 准。本居品投资的信用债需有评级欣喜上述要求。   本基金投资于可援助债券、可交换债券、可分离交游债券的比例不跳跃基金 资产的 20%。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当 顺次后，不错将其纳入投资规模。   （二）基金托管东说念主根据连接法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和颐养期限进行监督：   （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%；        国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                （2025 年第 1 号）   （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保持不 低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10％；   （4）本基金基金经管东说念主经管且由本基金托管东说念主托管的一起基金持有一家公 司刊行的证券，不跳跃该证券的 10％；   （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产提拔证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10％；   （6）本基金持有的一起资产提拔证券，其市值不得跳跃基金资产净值的   （7）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产提拔证券的比例，不得超 过该资产提拔证券规模的 10％；   （8）本基金基金经管东说念主经管且由本基金托管东说念主托管的一起基金投资于并吞 原始权益东说念主的各种资产提拔证券，不得跳跃其各种资产提拔证券计算规模的   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产提拔证 券。基金持有资产提拔证券期间，若是其信用品级下降、不再适当投资尺度，应 在评级禀报发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （10）本基金进入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金资产净值的 40%，进入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不延期；   （11）本基金基金经管东说念主经管且由本基金托管东说念主托管的一起灵通式基金（包 括灵通式基金以及处于灵通期的依期灵通基金）持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 15%；本基金经管东说念主经管且由本基金托 管东说念主托管的一起投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳跃该上市 公司可流通股票的 30%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值计算不得跳跃基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金经管东说念主之外        国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                （2025 年第 1 号） 的因素甚至基金不适当该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （13）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （14）本基金投资国债期货的，应当盲从下列限制： 净值的 15%； 债券总市值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，计算（轧差规画）应当适当《基金合同》对于债券投资 比例的连接约定； 过上一交游日基金资产净值的 30%；   （15）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （12）项情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行 东说念主合并、基金规模变动等基金经管东说念主之外的因素甚至基金投资比例不适当上述规 定投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交游日内进行颐养，但中国证监会规则 的特殊情形除外。法律法则另有规则的，从其规则。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的连接约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 启动。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适 当顺次后，则本基金投资不再受联系限制。   （三）基金托管东说念主根据连接法律法则的规则及《基金合同》的约定，对本托 管公约第十五条第九款基金投资骚动行动通过过后监督神色进行监督。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、执行 抵制东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当适当基金的投资方向和投资策略，除名基金份      国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                              （2025 年第 1 号） 额持有东说念主利益优先原则，贯注利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公道合理价钱实施。联系交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则赐与败露。   （四）基金托管东说念主根据连接法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供适当法律法则及行业尺度的、经介意弃取的、本基金适用的银行间债 券阛阓交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算神色。基金经管东说念主应 严格按照交游敌手名单的规模在银行间债券阛阓弃取交游敌手。基金托管东说念主监督 基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交游敌手名单进行交游。基金经管 东说念主不错每半年对银行间债券阛阓交游敌手名单及结算神色进行更新，新名单笃定 前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算。 如基金经管东说念主根据阛阓情况需要临时颐养银行间债券阛阓交游敌手名单及结算 神色的，应向基金托管东说念主说明事理，并在与交游敌手发生交游前 3 个劳动日内与 基金托管东说念主协商处罚。   基金经管东说念主负责对交游敌手的资信抵制，按银行间债券阛阓的交游国法进行 交游，并负责处罚因交游敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此酿成的任何法律劳动及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主笃定的时刻前仍未承担背约劳动过甚他联系法律劳动的，基金经管东说念主不错对 相应损失先行赐与承担，然后再向联系交游敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主没 有按照预先约定的交游敌手或交游神色进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金 经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损构怨劳动。   （五）基金托管东说念主根据连接法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金 资产净值规画、各种基金份额净值规画、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、联系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐明数据 等进行监督和核查。   （六）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作违 反法律法则、《基金合同》和本托管公约的规则，应实时以电话提醒或书面教导 等神色通告基金经管东说念主限期纠正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监      国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                              （2025 年第 1 号） 督和核查。基金经管东说念主收到书面通告后应不才一劳动日前实时查对并以书面格式 给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及 纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权 随时对通告县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主通告 的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。   （七）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、                              《基金合同》 和本托管公约对基金业求实施核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金经管东说念主 应在规则时刻内恢复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东说念主按照法律法则、《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金 监督禀报的事项，基金经管东说念主应积极配合提供联统共据辛勤和轨制等。   （八）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交游顺次依然收效的指示违抗法 律、行政法则和其他连接规则，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即通告基 金经管东说念主，由此酿成的损失由基金经管东说念主承担。   （九）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违法行动，应实时禀报中国证监会， 同期通告基金经管东说念主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金经管东说念主无正 当事理，拒却、阻挠对方根据本托管公约规则诳骗监督权，或采取拖延、诈骗等 技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议警告仍不改正的，基 金托管东说念主应禀报中国证监会。   三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金经管东说念主规画的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金经管 东说念主指示办理计帐交收、联系信息败露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账经管、未实施或无故延伸实施基金经管东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等 违抗《基金法》、《基金合同》、本公约过甚他连接规则时，应实时以书面格式通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通告后应实时查对并以书面格式给基金 经管东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在 上述规依期限内，基金经管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主改         国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                 （2025 年第 1 号） 正。基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行动，包括但不限于：提交联系资 料以供基金经管东说念主核查托管财产的完满性和简直性，在规则时刻内恢复基金经管 东说念主并改正。      （三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行动，应实时禀报中国证监会， 同期通告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金托管东说念主无正 当事理，拒却、阻挠对方根据本公约规则诳骗监督权，或采取拖延、诈骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金经管东说念主建议警告仍不改正的，基金管 理东说念主应禀报中国证监会。      四、基金财产的撑持      （一）基金财产撑持的原则 户。 与沉寂。 况两边可另行协商处罚。基金托管东说念主未经基金经管东说念主的指示，不得自走时用、处 分、分拨本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限劳动 公司结算数据完成场内交游交收、开户银行或交游/登记结算机构扣收交游费、 结算费和账户爱戴费等用度）。 定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时通告基金经管东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金 经管东说念主应负责向连接当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何责 任。 管基金财产。      （二）基金银行账户的开立和经管         国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                 （2025 年第 1 号） 金经管东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主保 管和使用。 东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行径。 办理基金资产的支付。 应付款项资金划转，在确保后续不再发生款项相差后的 10 个劳动日内向基金托 管东说念主发出销户央求。      （三）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 基金联名的证券账户。 管东说念主和基金经管东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 经管和运用由基金经管东说念主负责。      证券账户开户费由基金经管东说念主先行垫付，待基金启始运营后，基金经管东说念主可向 基金托管东说念主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金经管 东说念主。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限劳动公司的 一级法东说念主计帐劳动，基金经管东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交 收资金等的收取按照中国证券登记结算有限劳动公司的规则以及基金经管东说念主与 基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算公约》实施。         国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                 （2025 年第 1 号） 定，寄予有交游关系的证券公司负责办理。销户完成后，基金经管东说念主需将联系证 明提供至基金托管东说念主。账户刊出期间如需基金托管东说念主提供配合的，基金托管东说念主应 赐与配合。 他投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，若无联系规则，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规则实施。      （四）银行间债券托管专户的开设和经管      《基金合同》收效后，基金经管东说念主负责以基金的口头央求并取得进入宇宙银 行间同行拆借阛阓的交游履历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、银行间阛阓登记结算机构的连接规则，以本基金的口头在银行间阛阓登记 结算机构开立债券托管账户，持有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行 间阛阓债券的结算。基金经管东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订宇宙银行间债券 阛阓债券回购主公约。      （五）其他账户的开立和经管 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及联系账户的开设和使用，由 基金经管东说念主协助基金托管东说念主根据连接法律法则的规则和《基金合同》的约定，开 立连接账户。该账户按连接国法使用并经管。 理。      （六）基金财产投资的连接有价凭证等的撑持      基金财产投资的连接什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的撑持库，也可存入中央国债登记结算有限劳动公司、中国 证券登记结算有限劳动公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间阛阓清 算所股份有限公司或单子营业中心的代撑持库，撑持凭证由基金托管东说念主理有。实 物证券、银行依期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金经管东说念主和基金托 管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构执行有用抵制或撑持的 资产不承担任何劳动。         国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                 （2025 年第 1 号）      （七）与基金财产连接的要紧合同的撑持      与基金财产连接的要紧合同的签署，由基金经管东说念主负责。由基金经管东说念主代表 基金签署的、与基金财产连接的要紧合同的原件分别由基金经管东说念主、基金托管东说念主 撑持。除本公约另有规则外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产连接的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露公约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金经管东说念主应保证基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正本的 原件。基金经管东说念主应在要紧合同签署后实时以加密神色将要紧合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个劳动日内将正本送达基金托管东说念主处。要紧合同的撑持期限不低 于法律法则规则的最低期限。      五、基金资产净值规画与复核      （一）基金资产净值的规画、复核与完成的时刻及顺次 值是按照每个劳动日闭市后，各种基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数 量规画，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规则的，从其 规则。      基金经管东说念主每个劳动日规画基金资产净值及各种基金份额净值，并按规则公 告。 《基金合同》的规则暂停估值时除外。基金经管东说念主每个劳动日对基金资产估值后， 将当日的基金资产净值和各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主 复核无误后，由基金经管东说念主按规则对外公布。      （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理      基金所领有的股票、债券、资产提拔证券、国债期货合约和银行入款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。      本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：      （1）证券交游所上市的有价证券的估值         国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                 （2025 年第 1 号） 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收 盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，颐养 最近交游市价，笃定公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值； 交游所阛阓挂牌转让的资产提拔证券，遴荐估值本事笃定公允价值； 况下，应以活跃阛阓上未经颐养的报价作为估值日的公允价值；对于活跃阛阓报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应付阛阓报价进行颐养以阐发估值日的公 允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，应遴荐估值本事笃定其 公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应分裂如下情况处理： 并吞股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初度公招引行股票时公司鼓舞公招引售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会连接规则笃定公允价值。   （3）对宇宙银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照         国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                 （2025 年第 1 号） 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在透露互异，未上市 期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。      （4）并吞债券或股票同期在两个或两个以上阛阓交游的，按债券或股票所 处的阛阓分别估值。      （5）同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采选的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。      （6）国债期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值日无结算价的， 且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，遴荐最近交游日结算价估值。      （7）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。      （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错遴荐舞动订价机制， 以确保基金估值的公道性。      （9）联系法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。      如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的规则或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商处罚。      根据连接法律法则，基金资产净值规画和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金司帐劳动方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金连接的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的宗旨，按照 基金经管东说念主对基金净值的规画结果对外赐与公布。      基金经管东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（7）项进行估值时，所酿成的误 差不作为基金资产估值缝隙处理。      国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                              （2025 年第 1 号）   由于不可抗力，或由于证券/期货交游所、登记结算公司等机构发送的数据 缝隙等原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主固然依然采取必要、适当、合理的措施进 行查验，但未能发现缝隙的，由此酿成的基金资产估值缝隙，基金经管东说念主和基金 托管东说念主免除补偿劳动。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施疲塌 或排斥由此酿成的影响。   （三）基金份额净值缝隙的处理神色 金份额净值缝隙；基金份额净值规画出现缝隙时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东说念主，并采取合理的措施防御损失进一步扩大；缝隙偏差达到或跳跃 基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备 案；缝隙偏差达到或跳跃基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并报 中国证监会备案；当发生净值规画缝隙时，由基金经管东说念主负责处理，由此给基金 份额持有东说念主和基金酿成损失的，应由基金经管东说念主先行赔付，基金经管东说念主按差错情 形，有权向其他当事东说念主追偿。 偿时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的劳动，经阐发后 按以下条件进行补偿：   （1）本基金的基金司帐劳动方由基金经管东说念主担任，与本基金连接的司帐问 题，如经两边在对等基础上充分磋议后，尚不可达成一致时，按基金经管东说念主的建 议实施，由此给基金份额持有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   （2）若基金经管东说念主规画的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告， 而且基金托管东说念主未对规画过程建议疑义或要求基金经管东说念主书面说明，基金份额净 值出错且酿成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法则的规则对投资者或基金支 付补偿金，就执行向投资者或基金支付的补偿金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按 照经管费和托管费的比例各自承担相应的劳动。   （3）如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的规画结果，固然屡次重 新规画和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形， 以基金经管东说念主的规画结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损失， 由基金经管东说念主负责赔付。         国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                 （2025 年第 1 号）      （4）由于基金经管东说念主提供的信息缝隙（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值规画缝隙而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损 失，由基金经管东说念主负责赔付。 以基金经管东说念主规画结果为准。      （四）暂停估值的情形 业时； 阐发后，基金经管东说念主应当暂停估值；      （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值      本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。      （六）基金司帐轨制      按国度连接部门规则的司帐轨制实施。      （七）基金账册的建立      基金经管东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报。基金经管东说念主独巧合 成就、记录和撑持本基金的全套账册。若基金经管东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方 法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金资产净值的规画和公告的，以基金经管东说念主的账册为 准。      （八）基金财务报表与禀报的编制和复核      基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。       国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                               （2025 年第 1 号）   基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行沉寂的复核。核 对不符时，应实时通告基金经管东说念主共同查出原因，进行颐养，直至两边数据彻底 一致。   （1）报表的编制   基金经管东说念主应当在每月扫尾后 5 个劳动日内完成月度报表的编制；在每个季 度扫尾之日起 15 个劳动日内完成基金季度禀报的编制；在上半年扫尾之日起两 个月内完成基金中期禀报的编制；在每年扫尾之日起三个月内完成基金年度禀报 的编制。基金年度禀报的财务司帐禀报应当经过适当《中华东说念主民共和国证券法》 规则的司帐师事务所审计。《基金合同》收效不及两个月的，基金经管东说念主不错不 编制当期季度禀报、中期禀报或者年度禀报。   （2）报表的复核   基金经管东说念主应实时完成报表编制，将连接报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行颐养，颐养以国度连接规则为准。   基金经管东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核联系报表及禀报。   （九）基金经管东说念主应在编制季度禀报、中期禀报或者年度禀报之前实时向基 金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东说念主名册的撑持   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和撑持，基金经管东说念主 和基金托管东说念主应分别撑持基金份额持有东说念主名册，保存期不低于法律法则规则的最 低期限。如不可妥善撑持，则按联系法则承担劳动。   在基金托管东说念主要求或编制中期禀报和年度禀报前，基金经管东说念主应将连接辛勤 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其简直性、准确性和完满性。 基金托管东说念主不得将所撑持的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应盲从阴私义务。   七、争议处罚神色         国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                 （2025 年第 1 号）   因本公约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、妥洽处罚，协商、 妥洽不可处罚的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲 裁。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续 诚笃、致力于、尽责地履行《基金合同》和本托管公约规则的义务，爱戴基金份额 持有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律统领。   八、托管公约的修改与停止   （一）托管公约的变更顺次   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的规则有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会 备案。   （二）托管公约停止的情形   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 东说念主、适当《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产计帐小组统一经受基金；        国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                （2025 年第 1 号）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐禀报；   （5）聘用司帐师事务所对计帐禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 禀报出具法律宗旨书；   （6）将计帐禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 不可实时变现的，计帐期限可相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。   计帐过程中的连接要紧事项须实时公告；基金财产计帐禀报经适当《中华东说念主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律宗旨书后， 报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐禀报报中国证监会 备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将清 算禀报登载在规则网站上，并将计帐禀报教导性公告登载在规则报刊上。   基金财产计帐账册及连接文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则规则的最 低期限。         国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                 （2025 年第 1 号）           第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金经管东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金经管东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，有权增多、修改服务 款式：   （一）基金份额持有东说念主交纪行录查询服务   本基金份额持有东说念主可通过经管东说念主的官方网站（www.gtjazg.com）和网上直销 系统（国泰君安资管APP）查询历史交纪行录。   （二）基金份额持有东说念主的对账单服务   基金经管东说念主至少每年度以电子邮件、短信或其他电子格式向通过基金经管东说念主 直销机构持有基金经管东说念主基金份额的持有东说念主提供基金保多情况信息，基金份额持 有东说念主也可通过网上直销系统（国泰君安资管APP）查询对账单。   由于持有东说念主提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱不祥、缝隙、未实时变更 或邮局送达差错、通信故障、延误等原因有可能酿成前述服务无法按时或准确送 达。因上述原因无法正常获取前述服务的持有东说念主，敬请实时通过基金经管东说念主官方 网站或网上直销系统（国泰君安资管APP），或拨打基金经管东说念主客服热线查询、 查对、变更您的预留连接神色。   （三）资讯服务   投资者若是想了解基金居品、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建 议的情况，可拨打如下电话：95521。   www.gtjazg.com   投资者不错在应用阛阓搜索“国泰君安资管”，或者扫描下方二维码，下载 国泰君安资管APP，了解基金居品、服务等信息。         国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                 （2025 年第 1 号）                   国泰君安资管APP下载二维码 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法明白的内容，请通过上述客户服务电 话或其他神色连接基金经管东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面明白了本招 募说明书。         国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                 （2025 年第 1 号）               第二十三部分 其他应败露事项      本基金的其他应败露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、《信息败露办法》等联系法律法则规则的内容与格式进行败露，并在指定 媒介上公告。      以下为基金经管东说念主在招募说明书更新期间刊登的与本基金联系的公告。 序号   公告事项                       败露神色            败露日历      份额）基金居品辛勤概要更新              官网      份额）基金居品辛勤概要更新              官网      明书（更新）           （2024 年第 1 号）         官网      年第四季度禀报                    官网      金 2023 年第 4 季度禀报教导性公告      报、证券时报、证券日                                 报      理东说念主员变更公告                    报、证券时报、证券日                                 报、证监会指定网站、                                 公司官网、上交所      业高档经管东说念主员变更公告                报、证券时报、证券日                                 报、证监会指定网站、                                 公司官网、上交所      业高档经管东说念主员变更公告                报、证券时报、证券日                                 报、证监会指定网站、                                 公司官网、上交所      年年度禀报                      官网      金 2023 年年度禀报教导性公告          报、证券时报、证券日                                 报      年第 1 季度禀报                  官网      金 2024 年第 1 季度禀报教导性公告      报、证券时报、证券日        国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                （2025 年第 1 号）                                报      理变更公告                     网站、公司官网      份额）基金居品辛勤概要更新             官网      份额）基金居品辛勤概要更新             官网      明书（更新）           （2024 年第 1 号）        官网      年第 2 季度禀报                 官网      金 2024 年第 2 季度禀报教导性公告     报、证券时报、证券日                                报      业高档经管东说念主员变更公告               报、证券时报、证券日                                报、证监会指定网站、                                公司官网、上交所      年中期禀报                     官网      金 2024 年中期禀报教导性公告         报、证券时报、证券日                                报      业高档经管东说念主员变更公告               报、证券时报、证券日                                报、证监会指定网站、                                公司官网、上交所      年第 3 季度禀报                 官网      金 2024 年第 3 季度禀报教导性公告     报、证券时报、证券日                                报      下部分基金在国泰君安资管 APP 通达基金转    报、证券时报、证券日      换业务的公告                    报、证监会指定网站、                                公司官网      下基金改聘司帐师事务所的公告            报、证券时报、证券日                                报、证监会指定网站、                                公司官网、上交所      整旗下部分基金在国泰君安资管 APP 援助业    报、证券时报、证券日      务用度规画方法、援助业务适用规模和国法       报、证监会指定网站、        国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                （2025 年第 1 号）      的公告                       公司官网      国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                              （2025 年第 1 号）      第二十四部分 招募说明书的存放及查阅神色   本招募说明书存放在基金经管东说念主和销售机构的办公景色和营业景色，投资者 可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复印件。       国泰君安君得盈债券型证券投资基金招募说明书（更新）                               （2025 年第 1 号）               第二十五部分 备查文献   （一）中国证监会准予国泰君安君得盈债券型集合资产经管打算变更为国泰 君安君得盈债券型证券投资基金的文献   （二）国泰君安君得盈债券型证券投资基金基金合同   （三）国泰君安君得盈债券型证券投资基金托管公约   （四）法律宗旨书   （五）基金经管东说念主业务履历批件、营业牌照   （六）基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照   （七）中国证监会要求的其他文献   上述备查文献存放在基金经管东说念主和其他销售机构的办公景色和营业景色，投 资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献的复制件或复 印件。                  基金经管东说念主：上海国泰君安证券资产经管有限公司

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